港股紫金矿业违反了《证券公司和证券投资基金

　　港股紫金矿业违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定2024年1月12日，中邦证监会披露了《闭于对中信证券股份有限公司选用出具警示函法子的决策》。

　　决策显示，“你公司（中信证券，下同）保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即蚀本、业务利润比上年下滑50%以上。遵从《证券发行上市保荐营业治理设施》（证监会令第207号）第七十条的原则，我会决策对你公司选用出具警示函的行政监视治理法子”。

　　遵循囚系部分传达统计 ，2023年中信证券及其分支机构众次被囚系部分责罚（不含个片面责罚，下同），此中，有1张罚单的责罚金额高达1376万元。

　　2023年2月，中邦国民银行披露《银罚决字[2023]6-10号》。此中，中信证券因未按原则推行客户身份识别职守；未按原则保管客户身份原料和买卖记实；未按原则报送大额买卖申诉或者可疑买卖申诉，被中邦国民银行罚款1376万元。

　　近来一次的责罚产生于2023年10月，中信证券天津滨海新区黄海道证券业务部收到天津证监局出具的警示函。

　　警示函显示，“你业务部部分从业职员正在从事证券经纪营业营销举止时间，保存向投资者供应危机测评闭节题目谜底、向投资者返还微信红包、向投资者准许保本保息的景况。

　　你业务部对员工证券经纪营业营销举止治理不到位,未苛酷类型从业职员执业手脚,合规治理保存不够,违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的原则。遵循《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》(证监会令第166号)第三十二条第一款的原则，我局决策对你业务部选用出具警示函的监视治理法子”。

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