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兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资
2022-12-18 22:53港股 人已围观
简介兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 1、兴银中证港股通科技交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称本基金）的召募申请已于2021年5月18日获中邦证...
兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告1、兴银中证港股通科技交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募申请已于2021年5月18日获中邦证监会证监许可〔2021〕1766号文准予注册，并于2022年4月24日获中邦证监会机构部函〔2022〕747号文延期召募登记。中邦证监会对本基金的注册并不代外中邦证监会对本基金的价格和收益做出本色性占定、引荐或者担保，也不讲明投资于本基金没有危害。
2、本基金的基金办理人工兴银基金办理有限职守公司（以下简称“本公司”），注册机构为中邦证券注册结算有限职守公司，基金托管人工兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）。
4、本基金的发售对象为适当执法律例法则的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法律例或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2022年10月21日至2023年1月18日举办发售。网上现金认购的日期为2023年1月16日至2023年1月18日；网下现金认购的日期为2022年10月21日至2023年1月18日。如上海证券交往所对网上现金认购功夫作出调节，本公司将作出相应调节并实时通告。本公司可依据认购的情形适应调节召募功夫，但最长不堪过法定召募限日，并予以通告。
6、本基金的投资人可拣选网上现金认购和网下现金认购2种方法。本基金的网上现金发售通过具有基金代销营业资历及上海证券交往所会员资历的证券公司处分。网下现金认购通过基金办理人及其指定的发售代庖机构以现金方法举办。
9、网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。最高不得胜过99,999,000份。投资者应以上海证券账户认购，可能众次认购，但需适当闭系执法律例、营业准则以及本基金发售范畴驾驭计划的法则。网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代庖机构处分网下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金办理人处分网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），投资人可众次认购，但需适当闭系执法律例、营业准则以及本基金发售范畴驾驭计划的法则。
10、网上现金认购申请提交后，投资者可能正在当日交往功夫内裁撤指定的认购申请。网下现金认购申请提交后不得裁撤。
11、发售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定告成，而仅代外发售机构确实汲取到认购申请。认购确切认以注册机构或基金办理人确切认结果为准。对付认购申请及认购份额确切认情形，投资人应实时盘问并停当行使合法权柄。
12、本通告仅对本基金发行的相闭事项和法则予以阐发。投资者欲认识本基金的周详情形，请周详阅读登载正在2022年10月18日《中邦证券报》上的《兴银中证港股通科技交往型绽放式指数证券投资基金招募仿单》。
证券投资基金是一种持久投资器械，其闭键性能是散漫投资，消重投资简单证券所带来的一面危害。投资人正在投血本基金前，需充实认识本基金的产物个性，依据自己的投资目标、危害秉承才智、投资限日、投资体验、资产处境等对是否投血本基金做出独立决议。
本基金属于股票型基金，其预期的危害与收益高于搀和型基金、债券型基金与钱银墟市基金。同时本基金为指数基金，闭键采用所有复制法跟踪标的指数外示，具有与标的指数一样的危害收益特色。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对跟踪差错驾驭未达商定对象、指数编制机构结束办事、成份券停牌等潜正在危害。
本基金闭键投资于中证港股通科技指数的成份股和备选成份股，其投资对象是精细跟踪标的指数，谋求跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。本基金投资于证券期货墟市，基金净值会由于证券期货墟市动摇等成分形成动摇，投资者正在投血本基金前，请当真阅读基金合同、本招募仿单和基金产物材料概要等音信披露文献，全数剖析本基金产物的危害收益特色和产物个性，充实探求自己的危害秉承才智，理性占定墟市，对认购（或申购）基金的志愿、机遇、数目等投资手脚作出独立决议，担任基金投资中或者映现的各式危害。投血本基金或者碰到的闭键危害包罗：本基金特有危害、墟市危害、信用危害、办理危害、活动性危害及其他危害等。本基金特有危害包罗：标的指数的危害（包罗标的指数回报与股票墟市均匀回报偏离的危害、标的指数动摇的危害、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害、标的指数变化的危害、跟踪差错驾驭未达商定对象的危害、指数编制机构结束办事的危害、成份股停牌的危害等）、基金份额二级墟市交往代价折溢价的危害、参考IOPV决议和IOPV阴谋差池的危害、投资人申购让步的危害、投资人赎回让步的危害、组合证券的变现危害、退补现金代替方法的危害、套利危害、申购赎回清单舛误危害、退市危害、第三方机构办事的危害、投资特定种类（包罗股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支柱证券）的特有危害、加入融资与转融通证券出借营业的危害等。
本基金加入内地与香港股票墟市交往互联互通机制下港股通闭系营业，基金资产投资于港股，会见对港股通机制下因投资境况、投资标的、墟市轨制以及交往准则等区别带来的特有危害，包罗港股墟市股价动摇较大的危害（港股墟市实行 T+0 展转交往，且对个股不设涨跌幅范围，港股股价或者外示出比 A 股更为猛烈的股价动摇）、汇率危害（汇率动摇或者对基金的投资收益形成牺牲）、港股通机制下交往日不连贯或者带来的危害（正在内地开市港股息市的景遇下，港股通不行平常交往，港股不行实时卖出，或者带来必定的活动性危害）等，完全详睹招募仿单的“危害揭示”章节。
本基金投资规模包罗股指期货、股票期权等金融衍生品，股指期货、股票期权等金融衍生品投资或者给本基金带来出格危害，包罗杠杆危害、期货或期权代价与基金投资种类代价的闭系度消重带来的危害等，由此或者填补本基金净值的动摇性。
本基金的投资规模包罗资产支柱证券，资产支柱证券存正在必定的信用危害、利率危害、活动性危害、提前偿付危害、操态度险和执法危害，由此或者给基金净值带来晦气影响或牺牲。
本基金可加入转融通证券出借营业，面对的危害包罗但不限于：1）活动性危害：面对大额赎回时，或者因证券出借源由发作无法实时变现支出赎回款子的危害；2）信用危害：证券出借敌手方或者无法实时奉赵证券、无法支出相应权力积累及借券用度的危害；3）墟市危害：证券出借后或者面对出借时刻无法实时办理证券的墟市危害。
正在现有结算准则下，当日申购的基金份额，T日交收获功后，T+1日可卖出或赎回。为投资者处分申购赎回营业的代庖券商若发作交收违约，将导致投资者不行实时、足额取得申购当日未卖出的基金份额，投资者的甜头或者受到影响。
除基金办理人直接手理本基金的发售外，本基金还通过基金发售机构发售，然而，基金资产并不是发售机构的存款或欠债，也没有经基金发售机构担保收益，发售机构并不行担保其收益或本金太平。
本基金以1.00元面值展开召募，正在墟市动摇等成分的影响下，基金投资仍有或者映现亏空或基金净值仍有或者低于面值。
基金办理人遵守恪尽负担、淳厚信用、当心勤奋的准绳办理和利用基金产业，但投资者购置本基金并不等于将资金动作存款存放正在银行或存款类金融机构，本基金办理人不担保投资于本基金必定结余，也不担保最低收益。基金的过往功绩并不代外其另日外示。基金办理人办理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩外示的担保。基金办理人指示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者作出投资决议后，基金运营处境与基金资产净值转变引致的投资危害，由投资者自行肩负。
适当执法律例法则的可投资于证券投资基金的局部投资者、机构投资者、及格境外投资者以及执法律例或中邦证监会答允购置证券投资基金的其他投资人。
本基金初次召募范畴上限为10亿元邦民币（不包罗召募期利钱和认购用度，下同）。
正在召募期下场后，认购累计有用申请份额总额胜过10亿份（折合为金额10 亿元邦民币），基金办理人将选取全程比例确认的方法竣工范畴的有用驾驭。当发作比例确认时，基金办理人将实时通告比例确认情形与结果。未确认局限的认购款子将正在召募期下场撤退还给投资者，由此形成的牺牲由投资人自行担任。
“有用认购申请份额总额、“投资者认购申请确认份额”都不包罗召募期利钱和认购用度。
当认购发作局限确认时，认购申请确认份额不受认购最低限额的范围，将遵照认购申请 确认比例对每笔有用认购申请份额举办局限确认管制，因对每笔认购明细管制的精度等源由，最终确认的累计有用认购份额（不包罗召募期利钱和认购用度）或者会略微胜过10亿份。最终认购申请确认结果以本基金注册结算机构的记载为准。
网上现金发售代庖机构为具有基金代销营业资历的上海证券交往所会员单元，完全名单可正在上海证券交往所网站盘问。
4、网下现金发售代庖机构：详睹本通告“七（四）3、网下现金发售代庖机构”及基金办理人后续颁发的调节发售机构的闭系通告或基金办理人网站。
依据相闭执法、律例的法则，本基金的召募期为自基金份额发售之日起不堪过三个月。本基金的召募期自2022年10月21日至2023年1月18日。本基金的投资人可拣选网上现金认购和网下现金认购2种方法。网上现金认购的日期为2023年1月16日至2023年1月18日；网下现金认购的日期为2022年10月21日至2023年1月18日。如上海证券交往所对网上现金认购功夫作出调节，本公司将作出相应调节并实时通告。本公司可依据认购的情形适应调节召募功夫，但最长不堪过法定召募限日，并予以通告。
局限发售机构正在本基金发售召募期内对付机构或局部的逐日完全营业处分功夫或者区别，可由该类发售机构自行决心其逐日完全营业处分功夫。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元邦民币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金召募期届满或基金办理人依照执法律例及招募仿单可能决心结束基金发售，并正在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起10日内，向中邦证监会处分基金登记手续。
基金召募到达基金登记前提的，自基金办理人处分完毕基金登记手续并得到中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金办理人应将基金召募时刻召募的资金存入特意账户，正在基金召募手脚下场前，任何人不得动用；召募的股票应予以冻结，正在基金召募手脚下场前，任何人不得动用。
基金召募时刻召募的资金存入特意账户，正在基金召募手脚下场前，任何人不得动用。有用认购款子正在召募时刻形成的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人总共，完全利钱转份额数目以基金办理人及注册机构的记载为准。
本基金通过基金份额发售机构向投资者公然荒售。投资者可拣选网上现金认购和网下现金认购2种方法认购本基金。
网上现金认购是指投资者通过基金办理人指定的发售代庖机构用上海证券交往所网上体例以现金举办的认购。
网下现金认购是指投资者通过基金办理人及其指定的发售代庖机构以现金举办的认购。
基金办理人处分网下现金认购时遵照上外所示费率收取认购用度；投资者申请众次现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率层次分袂计费。发售代庖机构处分网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率组织遵照不高于0.8%的圭臬收取必定的用度。
网上现金认购以基金份额申请。简单账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。最高不得胜过99,999,000份。投资者应以上海证券账户认购，可能众次认购，但需适当闭系执法律例、营业准则以及本基金发售范畴驾驭计划的法则。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代庖机构处分网下现金认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金办理人处分网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），投资人可众次认购，但需适当闭系执法律例、营业准则以及本基金发售范畴驾驭计划的法则。
例一：某投资者到某发售代庖机构网点认购10,000份本基金基金份额，假设该发售代庖机构确认的佣金比率为0.80%，则需盘算的认购资金金额阴谋如下：
即该投资者若通过该发售机构认购本基金10,000份，需盘算10,080.00元资金，一共可能获得10,000份基金份额。
通过基金办理人举办网下现金认购的投资人，认购申请提交后不得裁撤，认购以基金份额申请，认购用度和认购金额的阴谋公式为：
例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假设认购资金召募时刻形成的利钱为2.00元，则需盘算的认购资金金额及召募时刻利钱折算的份额阴谋如下：
即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需盘算100,800.00元资金，加上召募时刻利钱折算的份额后一共可能获得100,002份基金份额。
通过发售代庖机构举办网下现金认购的认购金额的阴谋同通过发售代庖机构举办网上现金认购的认购金额的阴谋。
1、开户功夫：上午9：00－11：30，下昼13：30－17：00（周六、周日、节假日不受理）。
①自己有用身份证件（包罗：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及复印件；
注：个中指定银行账户是指局部投资者开户时预留的动作赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称务必同局部投资者基金账户的户名同等。
③身份证件原件（包罗：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及复印件；
局部投资者处分认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。
局部投资者通过本公司以外的发售机构认购的，开立基金账户和认购轨范以各发售机构的法则为准。
1、开户功夫：上午9：00－11：30，下昼13：30－17：00（周六、周日、节假日不受理）。
①企业法人贸易执照或民政部分等发表的注册注册证书复印件、机闭机构代码证复印件、税务注册证复印件。如以机构办理的产物的外面开户，还需供应产物登记阐明等产物闭系阐明文献的复印件。以上材料均需加盖公章；
②指定银行账户的银行《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户阐明原件，加盖公章；
③印鉴卡、基金营业授权委托书原件（加盖公章和法定代外人章/肩负人章）、法定代外人/肩负人身份证件复印件、经办人有用身份证件复印件；
④填妥的《账户营业申请外》（机构版），加盖公章与法定代外人/肩负人签章；
⑦机构税收住民身份声明（仅非金融机构供应）及驾驭人税收住民身份声明（仅绝望非金融机构供应）；
⑧非自然人客户受益总共人音信外及客户身份识别原料清单中央求的其他闭系原料；
注：个中指定银行账户是指机构投资者开户时预留的动作赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称务必同机构投资者基金账户的户名同等。
③经办人身份证件原件（包罗：身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等）及复印件。
机构投资者处分认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。
机构投资者通过本公司以外的发售机构认购的，开立基金账户和认购轨范以各发售机构的法则为准。
1、开户功夫：上午9：00－11：30，下昼13：30－15：00（周六、周日、节假日不受理）。
认购功夫：网上现金认购日9：00－15：00（周六、周日和节假日不受理）
投资人正在认购本基金时，需按发售代庖机构的法则，备足认购资金，处分认购手续。投资者可众次申报，不行撤单，申报曾经确认，认购资金即被冻结。
投资者网上现金认购流程、需提交的文献等应服从发售代庖机构及上海证券交往所的相闭法则。
（一）网上现金认购的整理交收：投资者提交的认购委托，由注册机构举办有用认购款子的整理交收。
（二）网下现金认购的整理交收：通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人举办有用认购款子的整理交收。通过发售代庖机构提交的网下现金认购申请，由注册机构举办有用认购款子的整理交收。
（三）网上现金认购款子正在基金召募时刻形成的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人总共。网上现金认购款子的利钱和完全份额以注册结算机构的记载为准。利钱折算的基金份额保存至整数位，小数局限舍去，舍去局限计入基金产业。
网下现金认购款子正在基金召募时刻形成的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人总共，网下现金认购款子的利钱和完全份额以基金办理人或注册机构的记载为准。利钱折算的基金份额保存至整数位，小数局限舍去，舍去局限计入基金产业。
（四）投资者的认购股票正在股票认购日至注册机构举办股票过户日的冻结时刻的权力归投资者总共。
（五）基金召募时刻召募的资金存入特意账户，正在基金召募手脚下场前，任何人不得动用。有用认购款子正在召募时刻形成的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人总共，完全利钱转份额数目以基金办理人及注册机构的记载为准。
基金召募时刻的音信披露费、管帐师费、状师费以及其他用度，不得从基金产业中列支。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元邦民币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金召募期届满或基金办理人依照执法律例及招募仿单可能决心结束基金发售，并正在10日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起10日内，向中邦证监会处分基金登记手续。
基金召募到达基金登记前提的，自基金办理人处分完毕基金登记手续并得到中邦证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中邦证监会确认文献的越日对《基金合同》生效事宜予以通告。基金办理人应将基金召募时刻召募的资金存入特意账户，正在基金召募手脚下场前，任何人不得动用；召募的股票应予以冻结，正在基金召募手脚下场前，任何人不得动用。
2、正在基金召募限日届满后30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱。注册机构及发售代庖机构将协助基金办理人竣工闭系资金和证券的退还任务。
3、如基金召募让步，基金办理人、基金托管人及发售机构不得哀告酬劳。基金办理人、基金托管人和发售机构为基金召募支出之所有用度应由各方各自担任。
同意设立陷阱及同意设立文号：中邦证券监视办理委员会证监许可〔2013〕1289号
网上现金发售通过具有基金发售营业资历、并经上海证券交往所和中邦证券注册结算有限职守公司认同的上海证券交往所会员单元处分，完全名单可正在上海证券交往所网站盘问。
十分提示：基金办理人可依据相闭执法律例的央求，拣选其他适当央求的机构发售本基金或变化上述发售机构。
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