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上投摩根恒生科技交易型开放式指数证券投资基
2022-07-28 04:25股票知识 人已围观
简介上投摩根恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书 上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）上市往还告示书 上投摩根恒生科技往还型盛开式指数...
上投摩根恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）上市往还告示书
上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）上市往还告示书（以下简称“本告示”）根据《中华邦民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金音讯披露实质与形式标准第1号＜上市往还告示书的实质与形式＞》和《上海证券往还所证券投资基金上市准则》的法则编制，上投摩根源金管束有限公司（以下简称“基金管束人”）的董事会及董事包管本告示所载原料不存正在作假纪录、误导性陈述或者庞大漏掉，并对其实质的切实性、凿凿性和完好性负责一面及连带职守。本基金托管人中邦工商银行股份有限公司包管本告示中基金财政管帐原料等实质的切实性、凿凿性和完好性，许可个中不存正在作假纪录、误导性陈述或者庞大漏掉。
中邦证券监视管束委员会（以下简称“中邦证监会”）和上海证券往还所对本基金上市往还及相闭事项的主张，均不讲明对本基金的任何包管。凡本告示未涉及的相闭实质，请注意阅读2021年11月4日刊载正在中邦证监会基金电子披露网站（）以及基金管束人网站（）上的《上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》（以下简称“《招募仿单》”）及其更新。
本基金投资于恒生科技指数（HSTECH）因素股及备选因素股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的80%，其投资对象是慎密跟踪标的指数，寻找跟踪偏离度和跟踪偏差最小化。本基金投资于证券商场，基金净值会由于证券商场振动等要素发生振动，投资者正在投资金基金前，请严谨阅读基金合同、招募仿单和基金产物原料概要等音讯披露文献，全部清楚本基金产物的危急收益特色和产物特质，充裕思量本身的危急担当技能，理性判决商场，对投资基金的愿望、机遇、数目等投资举动作出独立决议，负责基金投资中恐怕映现的百般危急。
投资金基金恐怕碰到的苛重危急囊括：标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危急、标的指数振动的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、跟踪偏差限度未达商定对象危急、指数编制机构遏制任职的危急、标的指数更正的危急、基金份额二级商场往还价值折溢价的危急、参考IOPV决议和IOPV打算过失的危急、成份股停牌的危急、成份股退市的危急、退市危急、投资者申购曲折的危急、投资者赎回曲折的危急、退补现金代替格式的危急、基金份额赎回对价的变现危急、第三方机构任职的危急、滚动性危急、资产声援证券、股指期货、股票期权、证券公司短期公司债、存托凭证的投资危急、到场融资及转融通证券出借交易的危急及其他危急。
本基金的基金资产投资于港股，相会对港股通机制下因投资境况、投资标的、商场轨制以及往还准则等不同带来的特有危急，囊括港股商场股价振动较大的危急（港股商场实行T+0反转往还，且对个股不设涨跌幅局限，港股股价恐怕显露出比A股更为猛烈的股价振动）、汇率危急（汇率振动恐怕对基金的投资收益酿成牺牲）、港股通机制下往还日不连贯恐怕带来的危急（正在内地开市香港歇市的状况下，港股通不行平常往还，港股不行实时卖出，恐怕带来肯定的滚动性危急）等。
本基金可能到场存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的合伙危急外，本基金还将面对中邦存托凭证价值大幅振动乃至映现较大赔本的危急，以及与中邦存托凭证发行机制干系的危急。
本基金为股票型指数基金，其预期危急和预期收益高于钱银商场基金、债券型基金和混杂型基金。本基金苛重投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数雷同的危急收益特色。
本基金的的确运作特征详睹基金合同和招募仿单的商定，投资金基金恐怕面对的危急详睹招募仿单的“危急揭示”局部。
本基金以1元初始面值举行召募，正在商场振动等要素的影响下，存正在单元份额净值跌破1元初始面值的危急。
基金管束人指示投资者基金投资的“买者自夸”准绳，正在投资者作出投资决议后，基金运营情况与基金净值变更引致的投资危急，由投资者自行担任。
基金区别于银行积蓄，基金投资人投资于基金有恐怕得到较高的收益，也有恐怕牺牲本金。投资有危急，投资人正在举行投资决议前，请详细阅读本基金的基金合同、招募仿单及基金产物原料概要。
投资者投资于本基金前请严谨阅读证券往还所和立案结算机构闭于ETF的干系交易准则及其往往的更新，确保具备干系专业学问、了了明晰干系准则流程后方可到场本基金的认购、申购、赎回及往还。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即流露对基金认购、申购和赎回所涉及的立案格式以及申购赎回所涉及基金份额、组合证券、现金代替、现金差额及其他对价等干系的交收格式依然认同。
基金的过旧事迹并不预示其他日显露，基金管束人管束的其他基金的事迹并不组成对本基金显露的包管。凡本告示未涉及的相闭实质，请投资者注意查阅《招募仿单》及其更新。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，本基金总份额252,128,000.00份。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，基金份额净值1.0021元。
（十一）申购赎回代庖券商（以下简称“一级往还商”）：的确请睹《上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）盛开寻常申购、赎回交易告示》以及干系告示。
1．基金召募申请的注册机构和准予注册文号：2021年5月11日中邦证券监视管束委员会《闭于准予上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可【2021】1637号）
5．发售日期及发售刻期：本基金自2021年11月10日起至2021年12月10日举行发售，共23个事业日。个中，网上现金发售的日期为2021年12月8日至2021年12月10日，网下现金发售日期为2021年11月10日至2021年12月10日。
网上现金认购发售代庖机构：具有基金代销交易资历的上海证券往还所会员单元。
网下现金认购发售代庖机构：华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限职守公司、中信证券华南股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中邦银河证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司和长江证券股份有限公司。
本基金自2021年11月10日起公然召募，截至2021年12月10日，召募事业依然利市告终。经普华永道中天管帐师事件所（独特通常合资）验资，本次召募的有用净认购金额为252,128,000.00元邦民币，有用净认购金额发生的息金折份额金额共计0元邦民币。上述资金已于2021年12月16日划入本基金托管账户。网上现金认购和通过发售代庖机构举行网下现金认购的有用认购资金正在立案结算机构清理交收后至划入基金托管账户前发生的息金，计入基金资产，不折算为投资者基金份额，将于下一个银行结息日划入基金托管账户。
根据每份基金份额面值1.00元邦民币打算，召募时间召募及息金结转的基金份额共计252,128,000.00份基金份额，已总共计入投资者基金账户，归投资者通盘。正在基金召募期内，基金管束人的基金从业职员认购基金份额0份，占基金份额总量的0.00%。基金管束人高级管束职员、基金投资和切磋部分担任人持有本基金份额总量的数目区间为0；本基金的基金司理持有本基金份额总量的数目区间为0。上投摩根源金管束有限公司未操纵固有资金认购本基金。
依照《基金法》及其配套律例和《基金合同》的相闭法则，本基金召募吻合相闭前提，本基金管束人已向中邦证监会料理完毕基金登记手续，并获中邦证监会书面确认，基金合同于2021年12月17日正式生效，该日基金份额总额为252,128,000.00份。自基金合同生效之日起，基金管束人正式起先管束本基金。
1．基金上市往还的批准机构和批准文号：上海证券往还所自律禁锢确定书【2022】10号。
投资者正在上海证券往还所各会员单元证券开业部均可到场本基金的二级商场往还。
投资者应该正在本基金指定的一级往还商（申购赎回代庖券商）料理本基金申购和赎回交易的开业位置或按一级往还商供给的其他格式料理本基金的申购和赎回。的确请睹《上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）盛开寻常申购、赎回交易的告示》以及正在基金管束人网站上公示的干系实质。
7．未上市往还份额的畅通法则：本基金上市往还后，通盘的基金份额均可举行往还，不存正在未上市往还的基金份额。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，本基金份额持有人户数为1,734户，均匀每户持有的基金份额为145,402.54份。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，本基金总份额为252,128,000.00份，总共为上市往还份额。个中机构投资者持有的份额为250,001,000.00份，占本次上市往还基金份额比例为99.16%；部分投资者持有的份额为2,127,000.00份，占本次上市往还基金份额比例为0.84%。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，前十名基金份额持有人的情形如
1摩根资产管束（亚太）有限公司－自有资金（R）200,000,000.0079.3248%
2青岛银行股份有限公司－海融资产·创赢系列“财路滔滔”盛开式净值型邦民币部分理财50,000,000.0019.8312%
注：以上音讯根据本基金立案结算机构中邦立案结算有限职守公司供给的持有人音讯编制。
JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%
危急管束部担任公司投资危急、滚动性危急、往还敌手危急策略拟定及框架管束事业，创修并完好公司投资危急、滚动性危急、往还敌手危急管束框架、鲜明以优势险识别、监测、评估和呈报的事业请求。运营危急管束部担任协助各交易部分推广内控请求，保证运营和平，依照律例、公司轨制流程和干系交易特质，厘清各交易条线的危急点，评估其潜正在影响，并联结公司内部限度体例的有用性和完好性举行梳理，寻找弱点和题目，与交易部分确定矫正计划并举行接连监控。投资标准管束部担任推广和管控投资标准,保证基金投资运作吻合律例、合同及公司内部请求。监察考核部担任公司合规管束和监察考核事业，对事业职员的执业举动发展合规监控，重心提防独揽商场、底细往还等违法举动及不正当联系往还、优点输送和不公允周旋投资人等合规危急；根据禁锢机构及自律结构的请求、公司干系轨制法则及管束须要，对本公司、手下各单元及其事业职员的策划管束和执业举动的合规性举行查验。危急评估联席集会协助管束层巩固公司危急管束体例修筑，胀动危急管束文明的酿成，正在策划管束层授权边界内，按期审议公司各项危急管束庞大事项对庞大危急事项举行跨部分会商、评估和决议，切磋和布置庞大危急的提防要领。
公司目前下设邦内权利投资部、债券投资部、专户投资部、专户投资二部、钱银商场投资部、绝对收益投资部、指数及量化投资部、邦际投资部、切磋部、固收切磋部、往还部、组合基金投资部、众资产战略投资部、华东区域发售核心、华北区域发售核心、华南区域发售核心、零售营销总部、银行机构部、非银机构部、邦际交易部、交易管束部、发售声援部、数字化运营拓展部、高资产客户垂问及任职部、客户任职管束部、公闭及数字营销部、品牌及营销发动部、客户营销部、产物战略部、产物研发部、危急管束部、运营危急管束部、法务部、客户尽职视察部、监察考核部、音讯本事部、体系研发部、数字化研发部、基金运作部、财政部、人力资源部、行政部等部分。
邦内权利投资部、债券投资部、专户投资部、专户投资二部、钱银商场投资部、绝对收益投资部、指数及量化投资部、邦际投资部、众资产战略投资部担任依照投资决议委员会拟定的准绳举行投资。切磋部、固收切磋部担任行业、上市公司切磋和投资战略切磋。往还部结构推行各基金或其他理家产物的聚积往还，监视并限度恐怕产生的往还危急，确保各基金或其他理家产物的投资正在公允、合理、高效、最优的准绳下利市推行。组合基金投资部担任基金司理、发售、客户之间的合营，供给商场营销及客户任职声援。零售营销总部、华东区域发售核心、华北区域发售核心、华南区域发售核心依照公司总体发售战略，拟定并竣事区域渠道发售和垂问发售职分。银行机构部、非银机构部苛重担任依照公司总体发售战略，拟定并竣事机构发售职分；开采、维持机构客户。数字化金融交易条线担任发展天下友爱媒体收集的修筑及大家闭联管束，为交易兴盛营制精良群情气氛。商场交易条线担任订定公司产物营销战略，发动和推广种种与公司产物和渠道干系的营销举止，制制干系商场呈报及培训质料，并结构供给干系专业培训。产物交易条线担任产物兴盛战略的订定，公司产物线的构造与搭修。中后台各部分为公司供给基金运作、体系维持、危急管束、合规管束、公司营运等方面的声援与保证。
截至2021年12月31日，公司共有360名员工，个中博士学位9人、硕士学位190人、学士学位156人、其他5人。
上投摩根源金管束有限公司经中邦证券监视管束委员会同意，于2004年5月12日正式创办。公司由上海邦际相信投资有限公司（2007年10月8日改名为“上海邦际相信有限公司”）与摩根资产管束（英邦）有限公司合伙设立，注册资金为2.5亿元邦民币，注册地上海。截至2021年12月底，公司旗下运作的基金共有七十九只，均为盛开式基金，分手是：上投摩根中邦上风证券投资基金、上投摩根钱银商场基金、上投摩根阿尔法混杂型证券投资基金、上投摩根双息平均混杂型证券投资基金、上投摩根生长前卫混杂型证券投资基金、上投摩根内需动力混杂型证券投资基金、上投摩根亚太上风混杂型证券投资基金、上投摩根双核平均混杂型证券投资基金、上投摩根中小盘混杂型证券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动混杂型证券投资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根环球新兴商场混杂型证券投资基金、上投摩根新兴动力混杂型证券投资基金、上投摩根加强回报债券型证券投资基金、上投摩根健壮品德糊口混杂型证券投资基金、上投摩根环球自然资源混杂型证券投资基金、上投摩根中证消费任职领先指数证券投资基金、上投摩根中心优选混杂型证券投资基金、上投摩根智选30混杂型证券投资基金、上投摩根生长动力混杂型证券投资基金、上投摩根转型动力活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、上投摩根中心生长股票型证券投资基金、上投摩根民生需求股票型证券投资基金、上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金、上投摩根天添盈钱银商场基金、上投摩根天添宝钱银商场基金、上投摩根和平策略股票型证券投资基金、上投摩根精采修设股票型证券投资基金、上投摩根整合驱动活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根动态众因子战略活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根聪慧互联股票型证券投资基金、上投摩根科技前沿活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根新兴任职股票型证券投资基金、上投摩根医疗健壮股票型证券投资基金、上投摩根体裁歇闲活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根中邦生物医药混杂型证券投资基金（QDII）、上投摩根中邦世纪活泼摆设混杂型证券投资基金(QDII)、上投摩根环球众发妻置证券投资基金(QDII)、上投摩根安丰回报混杂型证券投资基金、上投摩根安通回报混杂型证券投资基金、上投摩根优选众因子股票型证券投资基金、上投摩根丰瑞债券型证券投资基金、上投摩根标普港股通低波盈余指数型证券投资基金、上投摩根量化众因子活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根安隆回报混杂型证券投资基金、上投摩根改进贸易形式活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根富时茂盛商场REITs指数型证券投资基金（QDII）、上投摩根香港精选港股通混杂型证券投资基金、上投摩根尚睿混杂型基金中基金(FOF)、上投摩根安裕回报混杂型证券投资基金、上投摩根欧洲动力战略股票型证券投资基金（QDII）、上投摩根中心精选股票型证券投资基金、上投摩根动力精选混杂型证券投资基金、上投摩根领先优选混杂型证券投资基金、上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）、上投摩根锦程平衡养老对象三年持有期混杂型基金中基金（FOF）、上投摩根瑞益纯债债券型证券投资基金、上投摩根慧选生长股票型证券投资基金、上投摩根瑞泰38个月按期盛开债券型证券投资基金、上投摩根锦程稳重养老对象一年持有期混杂型基金中基金(FOF)、上投摩根锦程踊跃生长养老对象五年持有期混杂型建议式基金中基金(FOF)、上投摩根MSCI中邦A股往还型盛开式指数证券投资基金、上投摩根切磋驱动股票型证券投资基金、上投摩根MSCI中邦A股往还型盛开式指数证券投资基金联接基金、上投摩根瑞盛87个月按期盛开债券型证券投资基金、上投摩根慧睹两年持有期混杂型证券投资基金、上投摩根远睹两年持有期混杂型证券投资基金、上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金、上投摩根上风生长混杂型证券投资基金、上投摩根行业睿选股票型证券投资基金、上投摩根安荣回报混杂型证券投资基金、上投摩根中债1-3年邦开行债券指数证券投资基金、上投摩根景气甄选混杂型证券投资基金、上投摩根平衡优选混杂型证券投资基金、上投摩根中证沪港深科技100往还型盛开式指数证券投资基金、上投摩根月月盈30天滚动持有建议式短债债券型证券投资基金、上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）。
张军先生，结业于上海复旦大学。曾控制上海邦际相信有限公司邦际交易部司理，往还部司理。2004年6月插手上投摩根源金管束有限公司，先后控制往还部总监、投资司理、基金司理、投资组合管束部总监、投资绩效评估总监、邦际投资部总监、组合基金投资部总监，现控制投资董事兼高级基金司理。自2008年3月起控制上投摩根亚太上风混杂型证券投资基金基金司理，自2012年3月起同时控制上投摩根环球自然资源混杂型证券投资基金基金司理，自2016年12月起同时控制上投摩根环球众发妻置证券投资基金基金司理，自2018年10月起同时控制上投摩根欧洲动力战略股票型证券投资基金（QDII）基金司理，自2019年7月起同时控制上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）基金司理，自2021年1月起同时控制上投摩根富时茂盛商场REITs指数型证券投资基金（QDII）基金司理，自2021年6月起同时控制上投摩根环球新兴商场混杂型证券投资基金及上投摩根标普港股通低波盈余指数型证券投资基金基金司理，自2021年12月起同时控制上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。
胡迪密斯，CFA，FRM，美邦哥伦比亚大学金融工程硕士，现任指数及量化投资部总监。胡迪密斯自2008年2月至2009年12月正在纽约美林证券控制环球资产管束部高级司理；自2010年1月至2012年10月正在纽约程序普尔控制量化投资主管；自2012年11月至2020年4月正在中邦邦际金融股份有限公司控制资产管束部推广总司理；自2020年5月插手上投摩根源金管束有限公司，现任指数及量化投资部总监，自2021年1月起同时控制上投摩根量化众因子活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根优选众因子股票型证券投资基金、上投摩根动态众因子战略活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根中证消费任职领先指数证券投资基金、上投摩根MSCI中邦A股往还型盛开式指数证券投资基金、上投摩根MSCI中邦A股往还型盛开式指数证券投资基金联接基金、上投摩根标普港股通低波盈余指数型证券投资基金基金司理，自2021年11月起同时控制上投摩根富时茂盛商场REITs指数型证券投资基金（QDII)、上投摩根中证沪港深科技100往还型盛开式指数证券投资基金基金司理，自2021年12月起同时控制上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。
何智豪先生，复旦大学运用数学硕士，现任指数及量化投资部基金司理。何智豪先生自2014年7月至2020年7月，正在中邦邦际金融股份有限公司控制组合与量化战略切磋员、资产管束部高级司理；自2020年7月起插手上投摩根源金管束有限公司。自2021年2月起同时控制上投摩根量化众因子活泼摆设混杂型证券投资基金、上投摩根优选众因子股票型证券投资基金、上投摩根中证消费任职领先指数证券投资基金、上投摩根MSCI中邦A股往还型盛开式指数证券投资基金、上投摩根MSCI中邦A股往还型盛开式指数证券投资基金联接基金、上投摩根标普港股通低波盈余指数型证券投资基金基金司理，自2021年12月起同时控制上投摩根中证沪港深科技100往还型盛开式指数证券投资基金、上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。
联络电线月，中邦工商银行资产托管部共有员工214人，均匀年齿34岁，95%以上员器械有大学本科以上学历，高管职员均具有切磋生以上学历或高级本事职称。
举动中邦大陆托管任职的先行者，中邦工商银行自1998年正在邦内首家供给托管任职往后，承受“忠厚信用、勤苦尽责”的方向，仰赖紧密科学的危急管束和内部限度体例、模范的管束形式、进步的营运体系和专业的任职团队，庄重奉行资产托管人职责，为境外里庞大投资者、金融资产管束机构和企业客户供给和平、高效、专业的托管任职，映现优异的商场气象和影响力。创修了邦内托管银行中最丰饶、最成熟的产物线。具有囊括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保证基金、根基养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司蚁合资产管束盘算、证券公司定向资产管束盘算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物体例，同时正在邦内率先发展绩效评估、危急管束等增值任职，可认为百般客户供给天性化的托管任职。截至2021年6月，中邦工商银行共托管证券投资基金1215只。自2003年往后，本行毗连十八年得到香港《亚洲钱银》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境外里巨子财经媒体评选的78项最佳托管银行大奖；是得到奖项最众的邦内托管银行，杰出的任职品德得到邦外里金融周围的接连认同和通常好评。
注册所在：中邦(上海)自正在营业试验区陆家嘴环道1318号星展银行大厦507单位01室
本基金召募时间的音讯披露费、管帐师费、讼师费以及其他用度，不从基金家产中列支。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，本基金的资产欠债外如下（未经审计）：
注：呈报截止日2022年1月14日，基金份额净值1.0021元，基金份额总额252,128,000.00份。
本基金目前仍处于修仓期，正在上市首日前，基金管束人将使本基金的投资组合比例吻合相闭公法律例、部分规章、模范性文献的法则和基金合同的相闭法则。
截至告示日前两个事业日即2022年1月14日，本基金的投资组合情形如下：
注：邦度（区域）种别依照其所正在的证券往还所确定，ADR、GDR根据存托凭证自己挂牌的证券往还所确定。
（四）呈报期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
1KUAISHOU-W疾手－Ｗ1024HK香港证券往还所中邦香港95,6006,999,029.202.77
2TENCENT腾讯控股700HK香港证券往还所中邦香港17,7006,850,398.612.71
3BABA-SW阿里巴巴－ＳＷ9988HK香港证券往还所中邦香港63,6006,723,106.072.66
4XIAOMI-W小米集团－Ｗ1810HK香港证券往还所中邦香港421,0006,415,674.572.54
5SUNNYOPTICAL舜宇光学科技2382HK香港证券往还所中邦香港34,9006,271,442.402.48
6MEITUAN-W美团点评－Ｗ3690HK香港证券往还所中邦香港34,4006,204,092.632.46
7JD-SW京东集团－ＳＷ9618HK香港证券往还所中邦香港24,7005,795,530.202.29
8NTES-S网易－Ｓ9999HK香港证券往还所中邦香港28,8003,767,270.401.49
9SMIC中芯邦际981HK香港证券往还所中邦香港244,5003,713,974.321.47
10HAIERSMARTHOME海尔智家6690HK香港证券往还所中邦香港133,2003,468,390.471.37
（六）呈报期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细
（七）呈报期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产声援证券投资明细
（八）呈报期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细
（九）呈报期末按公道价格占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未映现被禁锢部分立案视察，或正在呈报编制日前一年内受到公然诘责、责罚的状况。
10.2呈报期内本基金投资的前十名股票中没有正在基金合同法则备选股票库以外的股票。
本基金自觉售后至本告示告示前未产生对基金份额持有人有较大影响的庞大事故。
（一）庄重遵从《基金法》及其他公法律例、基金合同的法则，以忠厚信用、勤苦尽责的准绳管束和利用基金资产。
（二）切实、凿凿、完好和实时地披露按期呈报等相闭音讯披露文献，披露通盘对基金份额持有人有庞大影响的音讯，并授与中邦证监会、证券往还所的监视管束。
（三）正在知悉恐怕对基金价值发生误导性影响或惹起较大振动的任何大家散播前言中映现的或者正在商场高超传的新闻后，将实时予以公然澄清。
（一）庄重遵从《基金法》及其他证券公法律例、基金合同的法则和商定，设立特意的基金托管部，装备足够的、及格的熟谙基金托管交易的专职职员担任基金家产托管事宜。
（二）依照《基金法》及其他证券公法律例、基金合同的法则和商定，对基金的投资边界、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的打算、基金管束费的计提和支拨、基金托管费的计提和支拨等举动举行监视和核查。
（三）基金托管人挖掘基金管束人的举动违反《基金法》及其他证券公法律例、基金合同的法则，将实时知照基金管束人限日修正，并正在限日内随时对知照事项举行复查，促使基金管束人革新。
本基金上市引荐人工中信修投证券股份有限公司。上市引荐人就基金上市往还事宜出具如下主张：
1.本基金上市吻合《基金法》、《上海证券往还所证券投资基金上市准则》法则的干系前提；
2.基金上市文献切实、凿凿、完好，吻合干系法则请求，文献内所载的原料均过程核实。
(一)中邦证监会准予上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）召募注册的文献
(二)上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同
(三)上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）招募仿单
(四)上投摩根恒生科技往还型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管订定
查阅格式：投资者可正在开业时期免费查阅，也可按工本费进货复印件，但应以基金合同原来为准。
投资者欲明晰注意情形，可登录本公司网站（）或拨打客户任职电话（）商酌干系事宜。
危急提示：基金管束人许可以忠厚信用、勤苦尽责的准绳管束和利用基金资产，但不包管基金肯定剩余，也不包管最低收益。发售机构依照律例请求对投资者种别、危急担当技能和基金的危急等第举行划分，并提出妥当性成婚主张。投资者正在投资基金前应严谨阅读基金合同、招募仿单和基金产物原料概要等基金公法文献，全部清楚基金产物的危急收益特色，正在明晰产物情形及发售机构妥当性主张的根蒂上，依照本身的危急担当技能、投资刻期和投资对象，对基金投资作出独立决议，拔取相宜的基金产物。基金管束人指示投资者基金投资的“买者自夸”准绳，正在投资者作出投资决议后，基金运营情况与基金净值变更引致的投资危急，由投资者自行担任。
基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金合同》的供认和授与，基金投资者自根据《基金合同》得到基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人举动《基金合同》当事人并不以正在《基金合同》上书面签章或签名为需要前提。
除公法律例另有法则或本基金合同另有商定外，每份基金份额具有平等的合法权利。
1、依照《基金法》、《运作法子》及其他相闭法则，基金份额持有人的权柄囊括但不限于：
（5）出席或者委派代外出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使外决权；
（8）对基金管束人、基金托管人、基金任职机构损害其合法权利的举动依法提告状讼或仲裁；
2、依照《基金法》、《运作法子》及其他相闭法则，基金份额持有人的仔肩囊括但不限于：
（2）明晰所投资基金产物，明晰本身危急担当技能，自决判决基金的投资价格，自决做出投资决议，自行负责投资危急；
（4）缴纳基金认购款子、应付申购对价及公法律例和《基金合同》所法则的用度；
（5）正在其持有的基金份额边界内，负责基金赔本或者《基金合同》终止的有限职守；
（9）配合供给公法律例法则的音讯原料及身份外明文献，配合竣事投资者妥当性管束、非住户金融账户涉税音讯的尽职视察、反洗钱、反可怕融资等禁锢法则的事业；
1、依照《基金法》、《运作法子》及其他相闭法则，基金管束人的权柄囊括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，依照公法律例和《基金合同》独立利用并管束基金家产；
（3）遵守《基金合同》收取基金管束费以及公法律例法则或中邦证监会同意的其他用度；
（6）根据《基金合同》及相闭公法法则监视基金托管人，如以为基金托管人违反了《基金合同》及邦度相闭公法法则，应呈报中邦证监会和其他禁锢部分，并采用需要要领掩护基金投资者的优点；
（8）拔取、调换基金发售机构，对基金发售机构的干系举动举行监视和处分；
（9）控制或委托其他吻合前提的机构控制基金立案机构料理基金立案交易并得到《基金合同》法则的用度；
（12）遵守公法律例为基金的优点对被投资公司行使股东权柄，为基金的优点行使因基金家产投资于证券所发生的权柄；
（13）正在公法律例应许的条件下，为基金的优点依法为基金举行融资和转融通证券出借交易；
（14）以基金管束人的外面，代外基金份额持有人的优点行使诉讼权柄或者推行其他公法举动；
（15）拔取、调换讼师事件所、管帐师事件所、证券/期货经纪商或其他为基金供给任职的外部机构；
（16）正在吻合相闭公法、律例的条件下，订定和安排相闭基金认购、申购、赎回和非往还过户等交易准则；
（17）正在遵从届时有用的公法律例和禁锢法则，且对基金份额持有人优点无本质性晦气影响的条件下，为支拨本基金应付的赎回、往还清理等款子，基金管束人有权代外基金份额持有人正在需要范围内以基金资产举动质押举行融资；
（18）自行或委托第三方机构料理本基金的往还、清理、估值、结算等交易；
（19）具备下列状况之一的，基金管束人有权依照干系反洗钱公法律例请求采用相应的危急管束要领：
l基金份额持有人被列入我邦有权部分颁发的可怕举止结构及可怕举止职员名单；结合邦颁发的且获得我邦供认的制裁决议名单；其他邦际结构、其他邦度（区域）颁发的且获得我邦供认的反洗钱和反可怕融资监控名单；中邦邦民银行请求闭心的其他反洗钱和反可怕融资监控名单；基金管束人洗钱危急管束事业中挖掘的其他须要监测闭心的结构或职员名单；
l基金份额持有人从事洗钱、可怕融资或其他违法违警戾为的，或有合理出处疑忌基金份额持有人涉嫌洗钱、可怕融资或其他违法违警戾为，请求基金份额持有人供给外明身份、往还合法性、切实性等干系质料，基金份额持有人无合理出处拒绝配合；
l先前得到的基金份额持有人身份根基音讯的切实性、有用性、完好性存正在疑点且基金份额持有人无合理出处拒不配合基金管束人的客户身份从新识别，经评估超过基金管束人危急管束技能的。
2、依照《基金法》、《运作法子》及其他相闭法则，基金管束人的仔肩囊括但不限于：
（1）依法召募资金，料理或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为料理基金份额的发售、申购、赎回和立案事宜；
（3）自《基金合同》生效之日起，以忠厚信用、拘束勤苦的准绳管束和利用基金家产；
（4）装备足够的具有专业资历的职员举行基金投资了解、决议，以专业化的策划格式管束和运作基金家产；
（5）创修健康内部危急限度、监察与考核、财政管束及人事管束等轨制，包管所管束的基金家产和基金管束人的家产彼此独立，对所管束的区别基金分手管束，分手记账，举行证券投资；
（6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则外，不得操纵基金家产为自身及任何第三人谋取优点，不得委托第三人运作基金家产；
（8）采用妥当合理的要领使打算基金份额认购价值、申购、赎回对价的法子吻合《基金合同》等公法文献的法则，按相闭法则打算并披露基金净值音讯，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（11）庄重根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则，奉行音讯披露及呈报仔肩；
（12）守旧基金贸易阴私，不显露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则另有法则外，正在基金音讯公然披露前应予保密，不向他人显露，但依法向禁锢机构、公法陷坑及审计、公法等外部专业垂问供给的除外；
（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨基金收益；
（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则凑集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法凑集基金份额持有人大会；
（16）按法则生存基金家产管束交易举止的管帐账册、报外、纪录和其他干系原料20年以上，公法律例或禁锢部分另有法则的从其法则；
（17）确保须要向基金投资者供给的各项文献或原料正在法则时期发出，而且包管投资者不妨根据《基金合同》法则的时期和格式，随时查阅到与基金相闭的公然原料，并正在支拨合理本钱的前提下获得相闭原料的复印件；
（18）结构并参预基金家产清理小组，到场基金家产的保管、清算、估价、变现和分拨；
（19）面对终结、依法被撤废或者被依法宣布崩溃时，实时呈报中邦证监会并知照基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金家产的牺牲或损害基金份额持有人合法权利时，应该负责抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而受命；
（21）监视基金托管人按公法律例和《基金合同》法则奉行自身的仔肩，基金托管人违反《基金合同》酿成基金家产牺牲时，基金管束人应为基金份额持有人优点向基金托管人追偿；
（22）当基金管束人将其仔肩委托第三方处分时，应该对第三方处分相闭基金事件的举动负责职守；
（23）以基金管束人外面，代外基金份额持有人优点行使诉讼权柄或推行其他公法举动；
（24）基金管束人正在召募时间未能到达基金的登记前提，《基金合同》不行生效，基金管束人负责总共召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款息金正在基金召募期告终后30日内退还基金认购人；
（27）根据相闭反洗钱公法、行政律例，奉行客户身份识别、可疑往还呈报、客户危急等第划分、名单筛选等反洗钱仔肩，按禁锢法则生存干系身份音讯、原料，并对依法奉行反洗钱仔肩所得到的客户身份原料和往还音讯应该予以保密；
1、依照《基金法》、《运作法子》及其他相闭法则，基金托管人的权柄囊括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依公法律例和《基金合同》的法则和平保管基金家产；
（2）依《基金合同》商定得到基金托管费以及公法律例法则或禁锢部分同意的其他用度；
（3）监视基金管束人对本基金的投资运作，如挖掘基金管束人有违反《基金合同》及邦度公法律例举动，对基金家产、其他当事人的优点酿成庞大牺牲的状况，应呈报中邦证监会，并采用需要要领掩护基金投资者的优点；
（4）依照干系商场准则，为基金开设证券/期货账户、资金账户等投资所需账户，为基金料理证券/期货往还资金清理；
（7）拔取、调换或撤废境外托管人，可授权境外托管人代为奉行其负责的受托人职责；
2、依照《基金法》、《运作法子》及其他相闭法则，基金托管人的仔肩囊括但不限于：
（2）设立特意的基金托管部分，具有吻合请求的开业位置，装备足够的、及格的熟谙基金托管交易的专职职员，担任基金家产托管事宜；
（3）创修健康内部危急限度、监察与考核、财政管束及人事管束等轨制，确保基金家产的和平，包管其托管的基金家产与基金托管人自有家产以及区别的基金家产彼此独立；对所托管的区别的基金分手扶植账户，独立核算，分账管束，包管区别基金之间正在账户扶植、资金划拨、账册纪录等方面彼此独立；
（4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则外，不得操纵基金家产为自身及任何第三人谋取优点，不得委托第三人托管基金家产；
（6）按法则开设基金家产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，根据《基金合同》的商定，依照基金管束人的投资指令，实时料理清理、交割事宜；
（7）守旧基金贸易阴私，除《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则另有法则外，正在基金音讯公然披露前予以保密，不得向他人显露，但依法向禁锢机构、公法陷坑及审计、公法等外部专业垂问供给的除外；
（8）复核、审查基金管束人打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；
（10）对基金财政管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主张，解说基金管束人正在各紧急方面的运作是否庄重根据《基金合同》的法则举行；要是基金管束人有未推广《基金合同》法则的举动，还应该解说基金托管人是否采用了妥当的要领；
（11）生存基金托管交易举止的纪录、账册、报外和其他干系原料20年以上，公法律例或禁锢部分另有法则的从其法则；
（14）根据基金管束人的指令或相闭法则向基金份额持有人支拨基金收益和赎回对价；
（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他相闭法则，凑集基金份额持有人大会或配合基金管束人、基金份额持有人依法凑集基金份额持有人大会；
（17）参预基金家产清理小组，到场基金家产的保管、清算、估价、变现和分拨；
（18）面对终结、依法被撤废或者被依法宣布崩溃时，实时呈报中邦证监会和银行禁锢机构，并知照基金管束人；
（19）因违反《基金合同》导致基金家产牺牲时，准许担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而受命；
（20）按法则监视基金管束人按公法律例和《基金合同》法则奉行自身的仔肩，基金管束人因违反《基金合同》酿成基金家产牺牲时，应为基金份额持有人优点向基金管束人追偿；
（22）对基金的境外家产，基金托管人可授权境外托管人代为奉行其负责的受托人职责。境外托管人根据基金家产投资地公法律例、禁锢请求、证券往还所准则、商场老例以及其与基金托管人之间的主次托管订定持有、保管基金家产，并奉行资金清理等职责。境外托管人正在奉行职责进程中，因自己过错、疏忽等道理而导致基金家产受损的，基金托管人应该负责相应职守；正在确定境外托管人是否存正在过错、疏忽等失当举动，应依照基金托管人与境外托管人之间的订定实用公法及外地的公法律例、证券商场准则与老例确定；
（23）掩护基金份额持有人优点，根据法则对基金寻常投资举动和资金汇收支情形推行监视，如挖掘投资指令或资金汇收支违法、违规，应该实时向中邦证监会、外管局呈报；
（24）基金托管人或境外托管人将境外公司举动音讯实时知照基金管束人，根据外地商场准则和商场老例收取应得收入；
（25）每月告终后7个事业日内，向中邦证监会和外管局呈报基金管束人境外投资情形，并按干系法则举行邦际进出申报；
（26）基金托管人应料理基金管束人就管束本基金的相闭结汇、售汇、收汇、付汇和邦民币资金结算交易；
（27）基金托管人应生存基金管束人就管束本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来去、委托及成交纪录等干系原料，其生存的时期应该不少于20年；
基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的合法授权代外有权代外基金份额持有人出席集会并外决。除公法律例另有法则或基金合同另有商定外，基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。
若以本基金为对象ETF的联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和联接基金的干系性，联接基金的基金份额持有人可能凭所持有的联接基金的份额出席或者委派代外出席本基金的份额持有人大会并到场外决。正在打算参会份额和计票时，联接基金的基金份额持有人持有的享有外决权的基金份额数和外决票数为：正在本基金基金份额持有人大会的权利立案日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，打算结果根据四舍五入的法子，保存到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额具有平等的投票权。
联接基金的基金管束人不应以联接基金的外面代外联接基金的一共基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使外决权，但可授与联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代庖人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并到场外决。
联接基金的基金管束人代外联接基金的基金份额持有人倡议召开或凑集本基金份额持有人大会的，须先恪守联接基金基金合同的商定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会确定倡议召开或凑集本基金份额持有人大会的，由联接基金的基金管束人代外联接基金的基金份额持有人倡议召开或凑集本基金份额持有人大会。
本基金份额持有人大会不设寻常机构。若他日公法律例对基金份额持有人大会另有法则的，以届时有用的公法律例为准。
1、当映现或须要确定下列事由之一的，应该召开基金份额持有人大会，但公法律例、中邦证监会另有法则或基金合同另有商定的除外：
（12）独自或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管束人收到倡议当日的基金份额打算，下同）就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会；
（14）公法律例、《基金合同》或中邦证监会法则的其他应该召开基金份额持有人大会的事项。
2、正在公法律例法则和《基金合同》商定的边界内且对基金份额持有人优点无本质性晦气影响的条件下，以下情形可由基金管束人和基金托管人说判后窜改，不需召开基金份额持有人大会：
（4）基金管束人、干系证券往还所、立案机构、发售机构安排相闭基金申购、赎回、往还、非往还过户、收益分拨、音讯披露、转托管等交易的准则，基金推出新交易或任职；
（5）扩大、裁减或安排基金份额种别扶植及对基金份额分类法子、准则举行安排；
（6）因相应的公法律例、上海证券往还所或者立案机构的干系交易准则产生改观而应该对《基金合同》举行窜改；
（7）对《基金合同》的窜改对基金份额持有人优点无本质性晦气影响或窜改不涉及《基金合同》当事人权柄仔肩闭联产生庞大变更；
（8）正在不违反公法律例法则且正在不影响现有基金份额持有人优点的条件下，开通或终止邦民币以外的其他币种的申购、赎回及相应交易准则安排；
（9）根据公法律例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有人大会的其他状况。
1、除公法律例法则或《基金合同》另有商定外，基金份额持有人大会由基金管束人凑集。
3、基金托管人以为有需要召开基金份额持有人大会的，应该向基金管束人提出书面倡议。基金管束人应该自收到书面倡议之日起10日内确定是否凑集，并书面示知基金托管人。基金管束人确定凑集的，应该自出具书面确定之日起60日内召开；基金管束人确定不凑集，基金托管人仍以为有需要召开的，应该由基金托管人自行凑集，并自出具书面确定之日起60日内召开并示知基金管束人，基金管束人应该配合。
4、代外基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会，应该向基金管束人提出书面倡议。基金管束人应该自收到书面倡议之日起10日内确定是否凑集，并书面示知提出倡议的基金份额持有人代外和基金托管人。基金管束人确定凑集的，应该自出具书面确定之日起60日内召开；基金管束人确定不凑集，代外基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍以为有需要召开的，应该向基金托管人提出书面倡议。基金托管人应该自收到书面倡议之日起10日内确定是否凑集，并书面示知提出倡议的基金份额持有人代外和基金管束人；基金托管人确定凑集的，应该自出具书面确定之日起60日内召开，并示知基金管束人，基金管束人应该配合。
5、代外基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就统一事项请求召开基金份额持有人大会，而基金管束人、基金托管人都不凑集的，独自或合计代外基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行凑集，并起码提前30日报中邦证监会登记。基金份额持有人依法自行凑集基金份额持有人大会的，基金管束人、基金托管人应该配合，不得劝止、作对。
6、基金份额持有人集会的凑集人担任拔取确定开会时期、场所、格式和权利立案日。
1、召开基金份额持有人大会，凑集人应于集会召开前30日，正在法则前言告示。基金份额持有人大会知照应起码载明以下实质：
（4）授权委托外明的实质请求（囊括但不限于代庖人身份，代庖权限和代庖有用刻期等）、投递时期和场所；
（5）会务常设联络人姓名及联络电线）出席集会者务必盘算的文献和务必奉行的手续；
2、采用通信开会格式并举行外决的情形下，由集会凑集人确定正在集会知照中解说本次基金份额持有人大会所采用的的确通信格式、委托的公证陷坑及其联络格式和联络人、外决主张寄交的截止时期和收取格式。
3、如凑集人工基金管束人，还应另行书面知照基金托管人到指定场所对外决主张的计票举行监视；如凑集人工基金托管人，则应另行书面知照基金管束人到指定场所对外决主张的计票举行监视；如凑集人工基金份额持有人，则应另行书面知照基金管束人和基金托管人到指定场所对外决主张的计票举行监视。基金管束人或基金托管人拒不派代外对外决主张的计票举行监视的，不影响外决主张的计票听命。
基金份额持有人大会可通过现场开会格式、通信开会格式或公法律例、禁锢机构应许的其他格式召开，集会的召开格式由集会凑集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人自己出席或以代庖投票授权委托外明委派代外出席，现场开会时基金管束人和基金托管人的授权代外应该列席基金份额持有人大会，基金管束人或基金托管人不派代外列席的，不影响外决听命。现场开会同时吻合以下前提时，可能举行基金份额持有人大集会程：
（1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代庖投票授权委托外明吻合公法律例、《基金合同》和集会知照的法则，而且持有基金份额的凭证与基金管束人持有的立案原料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的正在权利立案日持有基金份额的凭证显示，有用的基金份额不少于本基金正在权利立案日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者正在权利立案日代外的有用的基金份额少于本基金正在权利立案日基金总份额的二分之一，凑集人可能正在原告示的基金份额持有人大会召开时期的3个月此后、6个月以内，就原定审议事项从新凑集基金份额持有人大会。从新凑集的基金份额持有人大会到会者正在权利立案日代外的有用的基金份额应不少于本基金正在权利立案日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对外决事项的投票以凑集人知照的非现场格式正在外决截止日以前投递至凑集人指定的所在或体系。通信开会应以凑集人知照的非现场格式举行外决。
（1）集会凑集人按《基金合同》商定告示集会知照后，正在2个事业日内毗连告示干系提示性告示；
（2）凑集人按基金合同商定知照基金托管人（要是基金托管人工凑集人，则为基金管束人）到指定场所对外决主张的计票举行监视。集会凑集人正在基金托管人（要是基金托管人工凑集人，则为基金管束人）和公证陷坑的监视下根据集会知照法则的格式收取基金份额持有人的外决主张；基金托管人或基金管束人经知照不参预收取外决主张的，不影响外决听命；
（3）自己直接出具外决主张或授权他人代外出具外决主张的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于正在权利立案日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若自己直接出具外决主张或授权他人代外出具外决主张基金份额持有人所持有的基金份额小于正在权利立案日基金总份额的二分之一，凑集人可能正在原告示的基金份额持有人大会召开时期的3个月此后、6个月以内，就原定审议事项从新凑集基金份额持有人大会。从新凑集的基金份额持有人大会应该有代外三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具外决主张或授权他人代外出具外决主张；
（4）上述第（3）项中直接出具外决主张的基金份额持有人或受托代外他人出具外决主张的代庖人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具外决主张的代庖人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代庖投票授权委托外明吻合公法律例、《基金合同》和集会知照的法则，并与基金立案机构纪录相符。
3、正在公法律例或禁锢机构应许的条件下，基金份额持有人大会可通过收集、电话或其他格式召开，基金份额持有人可能采用书面、收集、电话、短信或其他格式举行外决，的确格式由集会凑集人确定并正在集会知照中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席集会并外决的，正在公法律例或禁锢机构应许的条件下，授权格式可能采用书面、收集、电话、短信或其他格式，的确格式正在集会知照中列明。
议事实质为闭联基金份额持有人优点的庞大事项，如《基金合同》的庞大窜改、确定终止《基金合同》、调换基金管束人、调换基金托管人、与其他基金统一、公法律例及《基金合同》法则的其他事项以及集会凑集人以为需提交基金份额持有人大会会商的其他事项。
基金份额持有人大会的凑集人发出凑集集会的知照后，对原有提案的窜改应该正在基金份额持有人大会召开前实时告示。
正在现场开会的格式下，开始由大会主办人根据下列第（七）条法则序次确定和告示监票人，然后由大会主办人宣读提案，经会商后举行外决，并酿成大会决议。大会主办人工基金管束人授权出席集会的代外，正在基金管束人授权代外未能主办大会的情形下，由基金托管人授权其出席集会的代外主办；要是基金管束人授权代外和基金托管人授权代外均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有人和代庖人所持外决权的二分之一以上（含二分之一）推选发生一名基金份额持有人举动该次基金份额持有人大会的主办人。基金管束人和基金托管人拒不出席或主办基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的听命。
集会凑集人应该制制出席集会职员的具名册。具名册载明参预集会职员姓名（或单元名称）、身份外明文献号码、持有或代外有外决权的基金份额、委托人姓名（或单元名称）和联络格式等事项。
正在通信开会的情形下，开始由凑集人提前30日告示提案，正在所知照的外决截止日期后2个事业日内正在公证陷坑监视下由凑集人统计总共有用外决，正在公证陷坑监视下酿成决议。
1、普通决议，普通决议须经参预大会的基金份额持有人或其代庖人所持外决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所法则的须以万分决议通过事项以外的其他事项均以普通决议的格式通过。
2、万分决议，万分决议应该经参预大会的基金份额持有人或其代庖人所持外决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除公法律例另有法则或基金合同另有商定外，转换基金运作格式、与其他基金统一、调换基金管束人或者基金托管人、终止《基金合同》以万分决议通过方为有用。
采用通信格式举行外决时，除非正在计票时有充裕的相反证据外明，不然提交吻合集会知照中法则实在认投资者身份文献的外决视为有用出席的投资者，外观吻合集会知照法则的外决主张视为有用外决，外决主张混沌不清或彼此冲突的视为弃权外决，但应该计入出具外决主张的基金份额持有人所代外的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题应该分散审议、逐项外决。
正在上述准则的条件下，的确准则以凑集人颁发的基金份额持有人大会知照为准。
（1）如大会由基金管束人或基金托管人凑集，基金份额持有人大会的主办人应该正在集会起先后发外正在出席集会的基金份额持有人和代庖人膺选举两名基金份额持有人代外与大会凑集人授权的一名监视员合伙控制监票人；如大会由基金份额持有人自行凑集或大会固然由基金管束人或基金托管人凑集，可是基金管束人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主办人应该正在集会起先后发外正在出席集会的基金份额持有人膺选举三名基金份额持有人代外控制监票人。基金管束人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的听命。
（2）监票人应该正在基金份额持有人外决后即刻举行盘点并由大会主办人马上告示计票结果。
（3）要是集会主办人或基金份额持有人或代庖人看待提交的外决结果有疑忌，可能正在发外外决结果后即刻对所投票数请求举行从新盘点。监票人应该举行从新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主办人应该马上告示从新盘点结果。
（4）计票进程应由公证陷坑予以公证，基金管束人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的听命。
正在通信开会的情形下，计票格式为：由大会凑集人授权的两名监视员正在基金托管人授权代外（若由基金托管人凑集，则为基金管束人授权代外）的监视下举行计票，并由公证陷坑对其计票进程予以公证。基金管束人或基金托管人拒派代外对外决主张的计票举行监视的，不影响计票和外决结果。
基金份额持有人大会的决议，凑集人应该自通过之日起5日内报中邦证监会登记。
基金份额持有人大会决议自生效之日起遵守《音讯披露法子》的相闭法则正在法则前言上告示。要是采用通信格式举行外决，正在告示基金份额持有人大会决议时，务必将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同告示。
基金管束人、基金托管人和基金份额持有人应该推广生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对一共基金份额持有人、基金管束人、基金托管人均有桎梏力。
（九）本局部闭于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事序次、外决前提等法则，平常直接援用公法律例或禁锢准则的局部，如他日公法律例或禁锢准则窜改导致干系实质被取缔或更正的，基金管束人与基金托管人依照新公布的公法律例或禁锢准则说判相同并提前告示后，可直接对本局部实质举行窜改和安排，无需召开基金份额持有人大会审议。
1、当基金份额净值增加率横跨标的指数同期增加率到达1%以上时，方可举行收益分拨；基金管束人对基金份额净值增加率和标的指数同期增加率的打算法子参睹《招募仿单》；
2、正在吻合相闭基金分红前提的条件下，本基金每年收益分拨次数最众为12次；若《基金合同》生效不满3个月可不举行收益分拨；
3、本基金以使收益分拨后基金份额净值增加率尽恐怕挨近标的指数同期增加率为准绳举行收益分拨。基于本基金的性子和特征，本基金收益分拨不须以补充浮动赔本为条件，收益分拨后有恐怕使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后恐怕低于面值；
正在不违反公法律例法则及基金合同商定且对基金份额持有人优点无本质性晦气影响的条件下，基金管束人可对基金收益分拨准绳和支拨格式举行安排，不需召开基金份额持有人大会审议。
基金收益分拨计划中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨格式等实质。
本基金收益分拨计划由基金管束人拟定，并由基金托管人复核，遵守《音讯披露法子》的相闭法则前言告示。
4、《基金合同》生效后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、诉讼费和仲裁费；
6、基金的证券/期货/期权往还用度及正在境外商场的开户、往还、清理、立案等现实产生的用度；
10、基金遵守相闭公法律例应该缴纳的，进货或措置证券相闭的任何税收、征费、闭税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项相闭的任何息金及用度）（简称“税收”）；
15、调换基金管束人、调换基金托管人、调换境外托管人及基金资产由原基金托管人、境外托管人变动新基金托管人、境外托管人所惹起的用度，但因基金管束人或基金托管人、境外托管人本身道理导致被调换的状况除外；
17、根据邦度相闭法则和《基金合同》商定，可能正在基金家产中列支的其他用度。
本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管束费的打算法子如下：
基金管束费逐日打算，每日累计至每月月末，按月以邦民币支拨，托管人与管束人查对相同后，由托管人依照管束人指令或者两边商定的格式正在月初5个事业日内、根据指定的账户旅途举行资金支拨。若遇法定节假日、公歇日等，支拨日期顺延。用度扣划后，管束人应举行查对，如挖掘数据不符，实时联络托管人说判治理。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的打算法子如下：
基金托管费逐日打算，每日累计至每月月末，按月以邦民币支拨，托管人与管束人查对相同后，由托管人依照管束人指令或者两边商定的格式正在月初5个事业日内、根据指定的账户旅途举行资金支拨。若遇法定节假日、公歇日等，支拨日期顺延。用度扣划后，管束人应举行查对，如挖掘数据不符，实时联络托管人说判治理。
本基金的托管费的的确操纵由基金托管人安排；要是委托境外托管人，个中可能局部作境外托管人的用度，的确支拨由基金托管人与境外托管人正在相闭订定中举行商定。
上述“（一）基金用度的品种”中第3－17项用度，依照相闭律例及相应订定法则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管人从基金家产中支拨。
1、基金管束人和基金托管人因未奉行或未一律奉行仔肩导致的用度开销或基金家产的牺牲；
4、标的指数许可操纵费（本基金的标的指数许可操纵费由基金管束人负责）；
5、其他依照干系公法律例及中邦证监会的相闭法则不得列入基金用度的项目。
本基金运作进程中涉及的各征税主体，遵守中邦或所投资商场所正在邦度或区域的公法律例的法则奉行征税。本基金正在投资和运作进程中如产生增值税等应税举动，相应的增值税、附加税费以及恐怕涉及的税收滞纳金等由基金家产负责，届时基金管束人可通过本基金托管账户直接缴付，或划付至基金管束人账户并由基金管束人按摄影闭法则申报缴纳。要是基金管束人先行垫付上述增值税等税费的，基金管束人有权从基金家产中划扣抵偿。本基金清理后若基金管束人被税务陷坑请求补缴上述税费及恐怕涉及的滞纳金等，基金管束人有权向投资人就干系金额举行追偿。
本基金采用被动指数化投资，慎密跟踪标的指数，寻找跟踪偏离度和跟踪偏差最小化。
基金苛重投资于标的指数成份股、备选成份股。其余资产可投资于其他金融产物或器械：
境外投资器械囊括：与中邦证监会缔结双边禁锢互助睹谅备忘录的邦度或区域证券禁锢机构立案注册的与本基金跟踪统一标的指数的公募基金、其他香港结合往还所上市的股票（含港股通标的股票）、经中邦证监会认同的境应酬易所上市往还的衍生器械（期货、期权等）、债券、钱银商场器械。
境内投资器械囊括：邦内依法发行或上市的股票、存托凭证、衍生器械（股指期货、股票期权等）、债券(囊括邦债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券(含可阔别往还可转债)、可换取债券、证券公司短期公司债等)、资产声援证券、同行存单、银行存款、债券回购以及公法律例或中邦证监会应许基金投资的其他金融器械(但须吻合中邦证监会干系法则)。
个中正在投资香港商场时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场往还互联互通机制举行投资。
如公法律例或禁锢机构此后应许基金投资其他种类，基金管束人正在奉行妥当序次后，可能将其纳入投资边界。
正在修仓竣事后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的80%，且不低于非现金基金资产的80%。每个往还日日终正在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往还包管金后，应该维持不低于往还包管金一倍的现金，个中，现金不囊括结算备付金、存出包管金、应收申购款等。
要是公法律例对该比例请求有更正的，基金管束人正在奉行妥当序次后，本基金做相应安排。
1）本基金投资于统一原始权利人的百般资产声援证券的比例，不得横跨基金资产净值的10%；
2）本基金持有的总共资产声援证券，其市值不得横跨基金资产净值的20％；
3）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产声援证券的比例，不得横跨该资产声援证券领域的10%；
4）本基金管束人管束的总共基金投资于统一原始权利人的百般资产声援证券，不得横跨其百般资产声援证券合计领域的10%；
5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产声援证券。基金持有资产声援证券时间，要是其信用等第低落、不再吻合投资程序，应正在评级呈报密布之日起3个月内予以总共卖出；
6）基金家产到场股票发行申购，本基金所申报的金额不横跨本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不横跨拟发行股票公司本次发行股票的总量；
7）本基金进入天下银行间同行商场举行债券回购的资金余额不得横跨基金资产净值的40%；本基金正在天下银行间同行商场的债券回购最长刻期为1年，债券回购到期后不得展期；
a.本基金正在任何往还日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得横跨基金资产净值的10%；
b.正在任何往还日日终，持有的买入股指期货合约价格与有价证券市值之和，不得横跨基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产声援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c.正在任何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得横跨基金持有的股票总市值的20%；
d.正在任何往还日内往还（不囊括平仓）的股指期货合约的成交金额不得横跨上一往还日基金资产净值的20%；
e.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格合计（轧差打算）应该吻合基金合同闭于股票投资比例的相闭商定；
9）每个往还日日终正在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往还包管金后，应该维持不低于往还包管金一倍的现金，个中现金不囊括结算备付金、存出包管金、应收申购款等；
基金因未平仓的期权合约支拨和收取的权柄金总额不得横跨基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或往还所准则认同的可冲抵期权包管金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得横跨基金资产净值的20%。个中，合约面值根据行权价乘以合约乘数打算；
12）本基金到场融资的，每个往还日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得横跨基金资产净值的95%；
13）本基金到场转融通证券出借交易的，出借证券资产不得横跨基金资产净值的30%，出借刻期正在10个往还日以上的出借证券应纳入《滚动性危急管束法则》所述滚动性受限证券的边界；到场出借交易的单只证券不得横跨基金持有该证券总量的30%；近来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；证券出借的均匀糟粕刻期不得横跨30天，均匀糟粕刻期根据市值加权均匀打算；因证券商场振动、上市公司统一、基金领域改观等基金管束人以外的要素以致基金投资不吻合前述法则的，基金管束人不得新增出借交易；
14）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得横跨基金资产净值的15%；因证券商场振动、上市公司股票停牌、基金领域改观等基金管束人以外的要素以致基金不吻合前述所法则比例局限的，基金管束人不得主动新增滚动性受限资产的投资；
15）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为往还敌手发展逆回购往还的，可授与质押品的天赋请求应该与基金合同商定的投资边界维持相同；
16）本基金投资存托凭证的比例局限遵守境内上市往还的股票推广，并与境内上市往还的股票统一打算，公法律例或禁锢机构另有法则的从其法则；
除上述第5）、9）、13）、14）、15）项外，因证券或期货商场振动、证券发行人统一、基金领域改观、标的指数成份股安排、标的指数成份股滚动性局限等基金管束人以外的要素以致基金投资比例不吻合上述法则投资比例的，基金管束人应该正在10个往还日内举行安排，但中邦证监会法则的独特状况除外。公法律例或禁锢部分另有法则时，从其法则。
1）基金持有统一家银行的存款不得横跨基金资产净值的20%，个中银行应该是中资贸易银行正在境外设立的分行或正在近来一个管帐年度到达中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但正在基金托管账户的存款可能不受上述局限；
2）基金持有境外基金的市值合计不得横跨基金净值的10%。持有钱银商场基金可能不受上述局限；
3）基金管束人管束的总共基金持有任何一只境外基金，不得横跨该境外基金总份额的20％；
基金投资衍生品应该仅限于投资组合避险或有用管束，不得用于渔利或放大往还，投资于境外金融衍生品的，同时应该庄重遵从下列法则：
b.基金投资期货支拨的初始包管金、投资期权支拨或收取的期权费、投资柜台往还衍生品支拨的初始用度的总额不得高于基金资产净值的10%。
c.基金拟投资衍生品，基金管束人正在产物召募申请中应该向中邦证监会提交基金投资衍生品的危急管束流程、拟采用的组合避险、有用管束战略。
d.基金管束人应该正在基金管帐年度告终后60个事业日内向中邦证监会提交囊括衍生品头寸及危急了解年度呈报。
5）基金持有与中邦证监会缔结双边禁锢互助睹谅备忘录邦度或区域以外的其他邦度或区域证券商场挂牌往还的证券资产不得横跨基金资产净值的10%，个中持有任一邦度或区域商场的证券资产不得横跨基金资产净值的3%；
因证券/期货商场振动、证券发行人统一、基金领域改观、标的指数成份股安排、标的指数成份股滚动性局限等基金管束人以外的要素以致基金投资比例不吻合上述法则投资比例的，基金管束人应该正在30个往还日内举行安排，但中邦证监会法则的独特状况除外。
1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的80%，且不低于非现金基金资产的80%；
因证券/期货商场振动、证券发行人统一、基金领域改观、标的指数成份股安排、标的指数成份股滚动性局限等基金管束人以外的要素以致基金投资比例不吻合上述法则投资比例的，基金管束人应该正在30个往还日内举行安排，但中邦证监会法则的独特状况除外。
（4）基金管束人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例吻合基金合同的相闭商定。时间，基金的投资边界、投资战略应该吻合基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查验自基金合同生效之日起起先。
如公法律例或禁锢部分对上述投资组合比例局限举行更正的，以更正后的法则为准。公法律例或禁锢部分取缔上述局限，如实用于本基金，基金管束人正在奉行妥当序次后，则本基金投资不再受干系局限。
为维持基金份额持有人的合法权利，本基金境内投资不得到场下列投资或者举止：
为维持基金份额持有人的合法权利，本基金境外投资不得到场下列投资或者举止：
（8）除应付赎回、往还清理等偶然用处以外，借入现金；该偶然用处借入现金的比例不得横跨基金资产净值的10%；
基金管束人利用基金家产营业基金管束人、基金托管人及其控股股东、现实限度人或者与其有庞大利害闭联的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大联系往还的，应该吻合基金的投资对象和投资战略，用命基金份额持有人优点优先的准绳，提防优点冲突，创修健康内部审批机制和评估机制，根据商场公允合理价值推广。干系往还务必事先获得基金托管人的许可，并按公法律例予以披露。庞大联系往还应提交基金管束人董事会审议，并过程三分之二以上的独立董事通过。基金管束人董事会应起码每半年春联系往还事项举行审查。
如公法、行政律例或禁锢部分取缔或更正上述局限，如实用于本基金，基金管束人与基金托管人说判相同后，则本基金投资不再受干系局限或根据安排后的法则推广。
1）往还所上市的有价证券（囊括股票等），以其估值日正在证券往还所挂牌的物价（收盘价）估值；估值日无往还的，且近来往还日后经济境况未产生庞大变更且证券发行机构未产生影响证券价值的庞大事故的，以近来往还日的物价（收盘价）估值；如近来往还日后经济境况产生了庞大变更或证券发行机构产生影响证券价值的庞大事故的，可参考形似投资种类的现行物价及庞大变更要素，安排近来往还市。
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