证券基本知识投资者参加知识测试时

　　证券基本知识投资者参加知识测试时【编者按】上一期中，咱们要紧概述先容了上海证券生意所（以下简称“上交所”）揭晓的股票期权相干交易条例的要紧实质，并对投资者妥善性治理中投资者的准入条目等举办了先容。本期咱们将缠绕妥善性归纳评估、投资者的生意权限分级治理等举办解读，同时先容一下投资者可能从哪些渠道研习股票期权的常识。

　　要紧网罗：（1）贸易银行、期权筹办机构、保障机构、相信公司、基金治理公司、财政公司、及格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；

　　（2）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、相信谋划、资产治理谋划、银行及保障理家当品，以及由第一项所列专业机构控造治理人的其他基金或者委托投资资产；

　　除司法、准则、规章以及禁锢机构另有规矩外，专业机构投资者可能自立决策是否列入股票期权生意，无需对其举办妥善性归纳评估。

　　期权筹办机构应该遵照相干条例哀求，拟订投资者妥善性归纳评估的奉行设施。寻常而言，归纳评估的流程网罗：（1）期权筹办机构对投资者是否适当规矩的列入期权生意的条目举办核查；（2）对部分投资者的根本情形、相干投资经过、金融类资产情形、期权根基常识、危急接受才干和诚信情形等方面举办归纳评估；（3）投资者举办现场开户，并将投资者供给的外明文献等材料，行为开户材料予以存在。归纳评估的整体流程请筹议期权筹办机构。

　　期权筹办机构应该通过评估问卷等办法，对客户的危急接受才干举办专项评估，行为投资者归纳评估和分级治理的依照之一。期权筹办机构应该向客户精确见知评估结果，提示其郑重列入期权生意。相干危急接受才干评估原料等材料，应看成为开户材料予以存在。

　　14. 部分投资者列入股票期权生意应该从哪些方面配合妥善性归纳评估的展开？

　　正在展开妥善性归纳评估时，投资者应该如实供给相合归纳评估的外明原料，并保障外明原料实正在切、无误、完美。

　　《试点设施》规矩，投资者列入股票期权生意，应该对股票期权产物及商场情况的变更自立继承危急。整体而言，是指投资者应全体评估本身的产物认知才干和危急接受才干，如实申报开户申请材料，遵照妥善性治理轨造的哀求及本身的危急接受才干，郑重、理性地决策是否列入期权生意，自发列入期权生意并依法独立继承危急，不得以不适当投资者妥善性法式为由拒绝继承期权生意结果与履约义务。

　　开立衍生品合约账户，投资者应该服从哀求提交账户开立申请外、有用身份外明文献及其复印件，以及中邦证监会、上交所规矩的股票期权生意投资者妥善性治理哀求的相合外明原料，网罗投资者妥善性归纳评估各项实质相干外明文献的原件或者复印件、常识测试收获单、归纳评估外、危急接受才干评估原料、危急揭示书等，以及期权筹办机构规矩的其他材料。

　　投资者出席常识测试时，应该正在期权筹办机构开业场地内举办，服从身份验证、试验登岸、答卷、提交的流程，正在规矩年光内闭卷答题。投资者正在试验经过中应该听从试验结构职员的睡觉，遵照试验规律。期权筹办机构将全程录像，并行为投资者开户材料存在。

　　上交所为投资者研习期权常识供给了网站、微信、报纸专栏、折页等众种花式的研习材料，投资者可能中心合切以下几种途径。

　　（1）上交所股票期权投教专区（地点：）包蕴20余个栏目，有“期谋略语”、“期权ABC系列动画片”、“正在线课程”、“E读期权”、“战略解读”等实质，扶持投资者通晓股票期权根基常识、战略行使、危急先容、条例解读等海量研习材料。（2）“上交所期权一点通”微信民众订阅号（OptionDaily），向投资者推送《模仿生意专家点评》、非凡战略产物增添、战略迅速指南等期权研习资讯。（3）四大证券报的“上交所期权投教专栏”于每周二、周四连载登载，体系先容股票期权的相干常识。（4）投资者还可能向地点开业部或其他期权筹办机构免费取阅《股票期权ABC》、《期权战略迅速指南》等系列小折页、鼓吹册，也可登岸上交所股票期权投教专区举办下载。

　　部分投资者出席常识测试，应该正在期权筹办机构开业场地内举办。同时，应逐级出席常识测试，未通过前一品级试验的，不得出席后一品级的试验。试验完毕后，期权筹办机构应该为投资者打印收获单并盖印。投资者自己和一般机构投资者指定的担当期权生意职员，应该正在收获单上签名。

　　部分投资者申请各级别生意权限，应该正在相应的常识测试中抵达规矩的及格分数。目前，投资者申请一级生意权限，应该出席一级测试并抵达80分；申请二级生意权限，应该出席二级测试并抵达80分；申请三级生意权限，应该出席三级测试并抵达80分。对待各级测试的试验实质及及格分数，上交所可能遵照期权交易展开情形举办调解。

　　遵照《生意条例》规矩，期权筹办机构应该遵照客户妥善性归纳评估的结果，对部分投资者列入期权生意的权限举办分级治理。知足规矩条目的投资者，可正在对应级其它权限畛域内从事期权生意。《妥善性指引》进一步规矩了分级治理的根本实质。

　　部分投资者期权生意权限级别分为一、二、三级。分别级别生意权限对测试收获、期权模仿生意经过等有分别哀求。期权筹办机构可能遵照《妥善性指引》规矩以及股票期权经纪合同的商定，依投资者申请调解或者自行调低投资者生意权限，并遵照分级结果对投资者的生意委托指令举办前端操纵。

　　具有三级生意权限的部分投资者，以及一般机构投资者、专业机构投资者，可能举办下列期权生意：

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