股票市场英文并出具本核查意见

　　股票市场英文并出具本核查意见首钢股份(000959):华泰连合证券有限职守公司闭于北京首钢股份有限公司发行股份添置资产并召募配套资金暨联系营业之一面限售股份破除限售上市流利的核查意睹

　　原题目:首钢股份:华泰连合证券有限职守公司闭于北京首钢股份有限公司发行股份添置资产并召募配套资金暨联系营业之一面限售股份破除限售上市流利的核查意睹

　　华泰连合证券有限职守公司（以下简称“华泰连合证券”或“独立财政照顾”）举动北京首钢股份有限公司（以下简称“首钢股份”、“公司”、“上市公司”）发行股份添置资产并召募配套资金暨联系营业（以下简称“本次营业”）的独立财政照顾，按照《中华百姓共和邦公执法》、《中华百姓共和邦证券法》、《上市公司庞大资产重组处置想法》、《上市公司并购重组财政照顾营业处置想法》、《深圳证券营业所股票上市条例》等相闭公法、原则和标准性文献的央浼，对首钢股份闭于本次营业一面限售股份破除限售上市流利事项举行了慎重核查，并出具本核查意睹，的确核查情景如下：

　　上市公司于 2021年 4月 21日收到中邦证券监视处置委员会出具的《闭于准许北京首钢股份有限公司向北京京投投资控股有限公司等发行股份添置资产并召募配套资金的批复》（证监许可[2021]1400号），准许公司发行股份添置资产并召募配套资金事项。

　　上市公司于 2021年 5月 18日收到中邦证券挂号结算有限职守公司深圳分公司出具的《股份挂号申请受理确认书》等原料，上市公司向北京京邦瑞邦企改进兴盛基金（有限共同）（以下简称“京邦瑞”）非公拓荒行的 493,958,306股股票自 2021年 5月 21日起正在深圳证券营业所上市。

　　的确实质详睹公司于 2021年 5月 20日揭橥的《北京首钢股份有限公司发行股份添置资产并召募配套资金暨联系营业履行情景暨新增股份上市布告书》。

　　1、本公司/本基金将实时向上市公司供应本次营业干系新闻和文献，并保障 为本次营业所供应的相闭新闻和文献切实、凿凿和无缺，不生活失实记录、 误导性陈述或者庞大脱漏，如违反上述许可，给上市公司或者投资者形成损 失的，将依法承受抵偿职守； 2、本公司/本基金保障所供应的原料均为切实、凿凿、无缺的原始书面原料 或副根源料，原料副本或复印件与原始原料或原件同等；统统文献的具名、 印章均是切实的，该等文献的签订人业经合法授权并有用签订该文献，不存 正在任何失实记录、误导性陈述或庞大脱漏。如违反上述许可，给上市公司或 者投资者形成失掉的，将依法承受抵偿职守； 3、本公司/本基金保障已推行了法定的披露和陈说任务，不生活应该披露而 未披露的合同、造定、调动或其他事项； 4、如本次营业中本公司/本基金所供应或披露的新闻涉嫌失实记录、误导性 陈述或者庞大脱漏，被执法组织立案窥察或者被中邦证券监视处置委员会立 案视察的，正在造成视察结论以前，本公司/本基金将不让与正在上市公司具有 权利的股份，并于收到立案查看报告的两个营业日内将暂停让与的书面申请 和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本公司/本基金向证 券营业所和挂号结算公司申请锁定；如本公司/本基金未正在两个营业日内提 交锁定申请的，本公司/本基金允许授权上市公司董事会正在核实后直接向证 券营业所和挂号结算公司报送本公司/本基金的身份新闻和账户新闻并申请 锁定；如上市公司董事会未向证券营业所和挂号结算公司报送本公司/本基 金的身份新闻和账户新闻的，本公司/本基金允许授权证券营业所和挂号结 算公司直接锁定干系股份。如视察结论发掘生活违法违规情节，本公司/本 基金许可自觉锁定股份用于干系投资者抵偿调动。

　　1、本次营业告终后，本公司/本基金及本公司/本基金担任的企业将尽能够减 少与上市公司及其担任的企业之间的联系营业，不会行使本身举动上市公司 股东之名望追求上市公司正在营业团结等方面赐与优于市集第三方的权力；不 会行使本身举动上市公司股东之名望追求与上市公司告终营业的优先权力。 2、若生活确有需要且弗成避免的联系营业，本公司/本基金及本公司/本基金 担任的企业将与上市公司依照公允、平正、等价有偿等规定依法缔结造定， 推行合法措施，并将依照相闭公法、原则和《北京首钢股份有限公司章程》 等的轨则，依法推行新闻披露任务并处置干系内部决议、报批措施，保障不 以与市集价值比拟显失平正的前提与上市公司举行营业，亦不可使该类营业 从事任何损害上市公司及其他股东的合法权利的作为。 3、本公司/本基金及本公司/本基金担任的企业保障不以任何方法（网罗但不 限于借债、代偿债务、代垫金钱等）占用或移动上市公司的资金。 4、如本公司/本基金或本公司/本基金担任的其他企业违反上述许可，导致上 市公司或其股东的合法权利受到损害，本公司/本基金将依法承受相应的赔 偿职守。正在本公司/本基金为上市公司股东时代，上述许可连续有用且弗成 调换或撤废。

　　本公司/本基金正在本次重组告终后，本公司/本基金及本公司/本基金担任的公 司、企业或其他结构、机构（以下简称“本公司/本基金担任的其他主体”） 将依照相闭公法、原则、标准性文献的央浼，做到与上市公司正在职员、资 产、营业、机构、财政方面完整隔离，不从事任何影响上市公司职员独立、 资产独立无缺、营业独立、机构独立、财政独立的作为，不损害上市公司及

　　其他股东的益处，确实保险上市公司正在职员、资产、营业、机构和财政等方 面的独立性，的确许可如下： 1、资产独立无缺 本公司/本基金保障，本公司/本基金及本公司/本基金担任的其他主体的资产 与首钢股份的资产将苛苛隔离，确保首钢股份完整独立筹划；本公司/本基 金将苛苛死守公法、原则和标准性文献及首钢股份章程中闭于首钢股份与闭 联方资金交游及对外担保等实质的轨则，保障本公司/本基金及本公司/本基 金担任的其他主体不爆发违规占用首钢股份资金的情景。 2、职员独立 本公司/本基金将确保首钢股份的劳感人事相闭及工资处置与本公司/本基金 及本公司/本基金担任的其他主体之间完整独立。 3、财政独立 本公司/本基金将确保首钢股份的财政部分、财政核算编制、银行根本账户 和其他结算账户与本公司/本基金及本公司/本基金担任的其他主体之间完整 独立。本公司/本基金不会干扰首钢股份的资金应用。 4、机构独立 本公司/本基金将确保本公司/本基金及本公司/本基金担任的其他主体与首钢 股份的机构完整隔离，不呈现机构混同的情景。 5、营业独立 本公司/本基金保障，首钢股份的营业独立于本公司/本基金及本公司/本基金 担任的其他主体；本公司/本基金及本公司/本基金担任的其他主体与首钢股 份不生活同行比赛或显失公允的联系营业；本公司/本基金除依法行使股东 权力外，不会对首钢股份的寻常筹划举动举行干扰。 若本公司/本基金违反上述许可给上市公司及其他股东形成失掉，将由本公 司/本基金承受相应的抵偿职守。

　　1、截至本许可函签订之日，本公司/本基金持有标的公司股权。本公司/本基 金已依法推行了举动股东的出资任务，出资泉源适当所合用公法的央浼，不 生活任何违反举动股东所容许受的任务及职守的作为，不生活能够影响标的 公司合法存续的情景。本公司/本基金举动标的公司的股东，合法持有标的 公司股权，正在股东主体资历方面不生活任何瑕疵或反对的情景； 2、本公司/本基金对所持标的公司的股权具有合法的、无缺的统统权和处分 权。该等股权权属明白，不生活任何款式的委托持股、信任调动、收益权安 排、期权调动、股权代持或者其他任何代外其他方的益处的情景，且该等股 权未设定任何典质、质押等他项权力，不生活禁止让与、局限让与的其他利 益调动，亦未被司法部分履行监禁、查封、冻结等使其权力受到局限的任何 统造或者滞碍权属移动的其他情景；该等股权资产权属明白，不生活任何形 式的权属胶葛或潜正在胶葛的情景，该等股权的过户或者移动不生活内部决议 冲击或实际性公法冲击。同时，本公司/本基金保障此种情形连续至本次重 组告终； 3、正在本次重组告终之前，本公司/本基金保障不就本基金所持标的公司的股 权成立典质、质押等任何第三人权力； 4、本公司/本基金正在所知限造内保障标的公司或本基金签订的统统造定或合 同不生活窒塞本基金举行本次重组的局限性条件； 5、本公司/本基金正在所知限造内保障标的公司章程、内部处置轨造文献及其 签订的合同或造定中，以及标的公司股东之间缔结的合同、造定或其他文献 中，不生活窒塞本公司/本基金举行本次重组的局限性条件。 本公司/本基金许可，如本公司/本基金违反上述许可，于是给上市公司形成 失掉的，本公司/本基金将承受相应抵偿职守。

　　本基金因本次发行股份添置资产而博得的上市公司股份，自股份发行终止之 日起36个月内不让与。若该等股份因为上市公司送红股、转增股本等原所以 扩展的，扩展的上市公司股份同时坚守上述锁按期举行锁定。

　　本基金及本基金紧要处置职员不生活败露本次营业秘闻新闻以及行使本次交 易新闻举行秘闻营业的情景，不生活因涉嫌与庞大资产重组干系的秘闻营业 被立案视察或立案窥察的情景，比来 36 个月内不生活因涉嫌与庞大资产重 组干系的秘闻营业被中邦证券监视处置委员会作出行政惩罚或者执法组织依 法查办刑事职守的情景，不生活根据《闭于加紧与上市公司庞大资产重组相 闭股票特殊营业囚系的暂行轨则》第十三条不得加入庞大资产重组的情景。

　　1、本公司/本基金比来五年内未受过庞大行政惩罚、刑事惩罚，或生活涉及 与经济胶葛相闭的庞大民事诉讼或仲裁情景。 2、本公司/本基金不生活其他损害投资者合法权利和社会群众益处的庞大违 法作为，亦不生活其他不良纪录。 3、本公司/本基金不生活尚未告终的或可意思的诉讼、仲裁或行政惩罚案 件。 4、本公司/本基金比来五年诚信情景优异，不生活庞大失信情景，不生活未 按时了偿大额债务、未推行许可、被中邦证券监视处置委员会选用行政囚系 步调或受到证券营业所秩序处分的情景。 本公司/本基金许可，如本公司/本基金违反上述许可，于是给上市公司形成 失掉的，本公司/本基金将承受相应抵偿职守。

　　截至本核查意睹出具之日，京邦瑞一经或正正在苛苛推行干系许可，不生活干系许可未推行影响本次限售股份上市流利的情景。

　　京邦瑞不生活对公司非筹划性资金占用的情景，亦不生活公司对京邦瑞违规担保等损害公司益处作为的情景。

　　按照京邦瑞出具的限售许可函，京邦瑞因上述发行得回上市公司股票，自2021年 5月 21日该股份新增上市之日起，锁按期为 36个月。

　　2、公司目前股份总数为 7,794,611,605股，本次可上市流利股份的数目为493,958,306股，占公司总股本的 6.3372%。

　　经核查，华泰连合证券以为：本次限售股份破除限售的数目、上市流利期间均适当《中华百姓共和邦公执法》、《中华百姓共和邦证券法》、《上市公司庞大资产重组处置想法》、《深圳证券营业所股票上市条例》等干系公法原则和标准性文献的轨则。截至本核查意睹出具之日，本次破除股份限售的股东不生活违反其正在本次营业中所作干系许可的情景，上市公司对本次有限售前提的流利股上市流利事项的干系新闻披露切实、凿凿、无缺。综上，独立财政照顾对首钢股份本次限售股份上市流利无反对。

　　（本页无正文，为《华泰连合证券有限职守公司闭于北京首钢股份有限公司发行股份添置资产并召募配套资金暨联系营业之一面限售股份破除限售上市流利的核查意睹》之签章页）

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