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申万菱信中小板指数分级证券投资基金招募说明
2022-08-05 15:48港股 人已围观
简介申万菱信中小板指数分级证券投资基金招募说明书 紧要提示申万菱信中小板指数分级证券投资基金（以下简称本基金）由申万菱信基金束缚有限公司（以下简称本公司或本基金束缚人）...
申万菱信中小板指数分级证券投资基金招募说明书紧要提示申万菱信中小板指数分级证券投资基金（以下简称本基金）由申万菱信基金束缚有限公司（以下简称本公司或本基金束缚人）按照《中华公民共和邦证券投资基金法》、《证券投资基金运作束缚法子》、《证券投资基金出售束缚法子》、《证券投资基金新闻披露束缚法子》、《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他相合原则召募，并经中邦证监会2012年2月16日证监许可【2012】197号文批准召募。本基金束缚人保障招募仿单的实质确实、正确、完全。本招募仿单经中邦证监会批准，但中邦证监会对本基金作出的任何决意，均不注解其对本基金的价钱和收益作出本质性剖断或保障，也不注解投资于本基金没有危急。本基金束缚人按照恪尽义务、老实信用、辛勤尽责的准则束缚和应用本基金财富，但不保障本基金必定结余，也不保障最低收益。基金的过旧事迹并不预示其改日的发扬。本基金投资于证券商场，基金净值会由于证券商场振动等身分发作振动，投资者正在投本钱基金前，需足够清楚本基金的产物特征，并负担基金投资中闪现的各种危急，包罗：因政事、经济、社会等境况身分对质券价钱发作影响而酿成的体例性危急，部分证券特有的非体例性危急，因为基金投资者连绵多量赎回基金发作的活动性危急，基金束缚人正在基金束缚施行进程中发作的基金束缚危急，本基金的特定危急（如分级运作期内中小板A份额与中小板B份额持有人的特有危急、基金份额的折/溢价往还危急、运作终止危急、份额配对转换及份额折算危急等）等等。
本基金的分级运作期为自《基金合同》生效之日（含《基金合同》生效之日）起五个运作周年的功夫区间。分级运作期内本基金的基金份额包罗申万菱信中小板指数分级证券投资基金之根柢份额（简称申万中小板份额）申万菱信中小板指数分级证券投资基金之持重收益类份额（简称中小板A份额）与申万菱信中小板指数分级证券投资基金之踊跃向上类份额（简称中小板B份额）。此中中小板A份额、中小板B份额的基金份额比永远依旧1:1的比例褂讪。分级运作期结果，中小板A份额、中小板B份额将依据《基金合同》商定折算成场内申万中小板份额，本基金转换为上市怒放式基金（LOF），基金份额仅包罗申万中小板份额。本基金场外认购初度单笔认购最低金额为公民币50,000元，（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为公民币50,000元。本基金通过具有基金代销资历的深圳证券往还所会员单元举办场内认购的单笔最低认购份额为50,000份，超出50,000份的须是1,000份的整数倍，且每笔认购最大不得超出99,999,000份。正在本基金分级运作期内，申万中小板份额单笔申购（包罗场外申购和场内申购）的最低金额为公民币50,000元（含申购费）；分级运作期结果本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，申万中小板份额单笔申购（包罗场外申购和场内申购）的最低金额为公民币1,000元（含申购费）；投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受此最低申购金额的局部。投资者正在举办投资决议前，请防备阅读本基金的招募仿单及《基金合同》。
《申万菱信中小板指数分级证券投资基金招募仿单》（以下简称招募仿单或本招募仿单）根据《中华公民共和邦证券投资基金法》、《证券投资基金运作束缚法子》、《证券投资基金出售束缚法子》、《证券投资基金新闻披露束缚法子》、《深圳证券往还所证券投资基金上市原则》及其他相干国法法例及《申万菱信指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。本基金束缚人许可本招募仿单不存正在任何虚伪实质、误导性陈述或宏大脱漏，并对其确实性、正确性、完全性负担国法义务。本基金是遵照本招募仿单所载明的材料召募的。本基金束缚人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何注脚或者证明。
本招募仿单由本基金束缚人遵照《基金合同》编写，并经中邦证监会批准，合键向投资者披露本基金及与本基金相干事项的新闻，是投资者据以遴选及决意是否投资于本基金的要约邀请文献。《基金合同》是原则《基金合同》当事人之间权益、负担的国法文献。基金投资者自根据《基金合同》获得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，其持有本基金基金份额的动作即视为对《基金合同》的招认和继承。投资者依据国法法例和《基金合同》的原则享有权益、负担负担。本基金投资者欲清楚本基金份额持有人的权益和负担，应仔细查阅《基金合同》。
正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寓意：1、基金或本基金：指申万菱信中小板指数分级证券投资基金。2、基金束缚人或本基金束缚人：指申万菱信基金束缚有限公司。3、基金托管人或本基金托管人：指中邦农业银行股份有限公司。4、《基金合同》：指《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》及对《基金合同》的任何有用修订和填补。5、托管和议：指基金束缚人与基金托管人就本基金签署之《申万菱信中小板指数分级证券投资基金托管和议》及对该托管和议的任何有用修订和填补。6、招募仿单或本招募仿单：指《申万菱信中小板指数分级证券投资基金招募仿单》及其按期的更新。7、基金份额发售通告：指《申万菱信中小板指数分级证券投资基金份额发售通告》。8、上市往还通告书：指《申万菱信中小板指数分级证券投资基金之中小板A份额与中小板B份额上市往还通告书》、《申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）上市往还通告书》。9、国法法例：指中邦现行有用并布告施行的国法、行政法例、外率性文献、公法注脚、行政规章以及其他对《基金合同》当事人有牵制力的决意、决议、告诉等。10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙公民代外大会常务委员会第五次集会通过，自2004年6月1日起施行的《中华公民共和邦证券投资基金法》及颁发陷阱对其常常作出的修订。11、《出售法子》：指中邦证监会2011年6月9日颁发、同年10月1日施行的《证券投资基金出售束缚法子》及颁发陷阱对其常常做出的修订。12、《新闻披露法子》：指中邦证监会2004年6月8日颁发、同年7月1日施行的《证券投资基金新闻披露束缚法子》及对其常常作出的修订。13、《运作法子》：指中邦证监会2004年6月29日颁发、同年7月1日施行的《证券投资基金运作束缚法子》及对其常常作出的修订。
14、分级运作期：本基金分级运作期共包罗五个运作周年。分级运作期到期，本基金将依据《基金合同》商定转换为上市怒放式基金（LOF），中小板A份额、中小板B份额将依据《基金合同》商定折算成场内申万中小板份额。15、运作周年：指分级运作期内自某运作周年下手日起至该运作周年结果日止的运作时期。《基金合同》生效之日为第一个运作周年的下手日，其他运作周年的下手日为上一个运作周年结果日的越日。第一、第二、第三登第四个运作周年的结果日为其下手日至满一周年的结尾一日（简称为对应日），若某运作周年的对应日为非职业日，则该运作周年的结果日顺延至其对应日之后的第一个职业日；第五个运作周年的结果日为基金合同生效之日至满五周年的结尾一日（简称为五周年日），若五周年日为非职业日，则第五个运作周年的结果日顺延至五周年日之后的第一个职业日。假设本基金的《基金合同》生效之日为2012年2月16日，则第一个运作周年的下手日为2012年2月16日，第一个运作周年的对应日为2013年2月15日，若该对应日为职业日，则该对应日即为结果日；若该对应日为非职业日，则第一个运作周年的结果日顺延至2013年2月15日之后的第一个职业日。本基金的五周年日为2017年2月15日，若五周年日为职业日，则第五个运作周年的结果日即为2017年2月15日；若五周年日为非职业日，则第五个运作周年的结果日顺延至2017年2月15日之后的第一个职业日。16、分级运作期到期日：指第五个运作周年的结果日。17、分级运作期到期的基金转换：指分级运作期到期，本基金将依据《基金合同》商定转换为上市怒放式基金（LOF）的动作。转换后基金名称转变为申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）。18、申万中小板份额：指申万菱信中小板指数分级证券投资基金之根柢份额。19、中小板A份额：指分级运作期内申万菱信中小板指数分级证券投资基金之持重收益类份额。20、中小板B份额：指分级运作期内申万菱信中小板指数分级证券投资基金之踊跃向上类份额。
21、基金份额分级：指正在分级运作期内本基金的基金份额包罗申万菱信中小板指数分级证券投资基金之根柢份额、申万菱信中小板指数分级证券投资基金之
持重收益类份额与申万菱信中小板指数分级证券投资基金之踊跃向上类份额。中小板A份额、中小板B份额的基金份额配比永远依旧1:1的比例褂讪。22、年基准收益率：指本基金为中小板A份额设定的每个运作周年应得的收益率，中小板A份额的年基准收益率＝一年期银行按期存款利率（税后）＋3.50%，此中，一年期银行按期存款利率是指每个运作周年的第一天中邦公民银行布告并奉行的金融机构公民币一年期整存整取基准年利率。年基准收益率除以运作周年的实质天数为日基准收益率，其对应的日分拨金额称为日基准收益，日基准收益以面值1.000元为基准接纳单利举办盘算推算。23、中邦：指中华公民共和邦，就《基金合同》而言，不包罗香港卓殊行政区、澳门卓殊行政区和台湾地域。24、中邦证监会：指中邦证券监视束缚委员会。25、银行业监视束缚机构：指中邦公民银行和中邦银行业监视束缚委员会。
26、《基金合同》当事人：指受《基金合同》牵制，遵照《基金合同》享有权益并负担负担的国法主体，包罗基金束缚人、基金托管人和基金份额持有人。27、部分投资者：指根据相合国法法例原则可投资于证券投资基金的自然人。28、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华公民共和邦境内合法立案并存续或经政府相合部分答应设立并存续的企业法人、事迹法人、社会大众或其他构制。29、及格境外机构投资者：指吻合《及格境外机构投资者境内证券投资束缚法子》及其他相干国法法例原则的要求，经中邦证监会答应可投资于中邦证券商场，并获得邦度外汇束缚局额度答应的中邦境外的机构投资者。30、基金投资者：指部分投资者、机构投资者和及格境外机构投资者，以及国法法例或中邦证监会允诺采办证券投资基金的其他投资者的合称。31、基金份额持有人：指依招募仿单和《基金合同》合法获得基金份额的基金投资者。32、基金出售营业：指基金束缚人或出售机构流传推介基金，发售基金份额，处置基金份额的申购、赎回、转换、非往还过户、转托管及按期定额投资等营业。
33、出售机构：指直销机构和代销机构。34、直销机构：指申万菱信基金束缚有限公司。
35、代销机构：指吻合《出售法子》和中邦证监会原则的其他要求，获得基金代销营业资历并与基金束缚人签署了基金出售效劳代办和议，代为处置基金出售营业的机构，以及可通过深圳证券往还所往还体例处置基金出售营业的会员单元。36、会员单元：指深圳证券往还所会员单元。37、基金出售网点：指直销机构的直销中央及代销机构的代销网点。38、立案营业：指基金立案、存管、过户、整理和结算营业，整个实质包罗基金投资者基金账户的创造和束缚、基金份额立案、基金出售营业实在认、整理和结算、代剃发放盈利、创造并保管基金份额持有人名册和处置非往还过户等。39、立案机构：指处置立案营业的机构。基金的立案机构为申万菱信基金束缚有限公司或继承申万菱信基金束缚有限公司委托代为处置立案营业的机构，本基金的立案机构为中邦证券立案结算有限义务公司。40、上市往还所：指深圳证券往还所。41、基金账户：指立案机构为基金投资者开立的、记载其持有的、基金束缚人所束缚的基金份额余额及其改观境况的账户。42、基金往还账户：指出售机构为基金投资者开立的、记载基金投资者通过该出售机构处置往还营业而惹起的基金份额的改观及赢余境况的账户。43、《基金合同》生效之日：指基金召募抵达国法法例原则及《基金合同》原则的要求，基金束缚人向中邦证监会处置基金存案手续完毕，并得到中邦证监会书面确认的日期。44、《基金合同》终止日：指《基金合同》原则的《基金合同》终止事由闪现后，基金财富整理完毕，整理结果报中邦证监会存案并予以通告的日期。45、基金召募限日：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的时期，最长不得超出3个月。46、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不按期限日。47、职业日：指上海证券往还所、深圳证券往还所的寻常往还日。48、日：指公历日。49、月：指公历月。
怒放日。51、T+n日：指自T日起第n个职业日（不包罗T日）。52、怒放日：指为基金投资者处置基金份额申购、赎回或其他营业的职业日。53、怒放功夫：指怒放日基金继承申购、赎回或其他往还的功夫段。54、出售场地：指场外出售场地和场内出售场地，不同简称场外和场内。55、场外：指通过深圳证券往还所往还体例外的出售机构处置本基金基金份额的认购（场外认购的全面份额将确以为申万中小板份额）、申万中小板份额申购和赎回的场地。56、场内：指通过深圳证券往还所内具有相应营业资历的会员单元运用深圳证券往还所往还体例处置本基金相干基金份额的认购、申购、赎回和上市往还的场地。57、认购：指正在基金召募时期，基金投资者通过场内或场外申请采办基金份额的动作。58、申购：指正在基金存续期内，基金投资者通过场内或场外申请采办申万中小板份额的动作。59、赎回：指正在基金存续期内基金份额持有人按《基金合同》原则的要求和出售网点原则的手续，通过场内或场外向基金束缚人卖出申万中小板份额的动作。60、巨额赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超出上一怒放日基金总份额10%的景况。61、立案体例：指中邦证券立案结算有限义务公司怒放式基金立案体例，通过场外出售机构认购、申购的基金份额立案正在立案体例。62、证券立案结算体例：指中邦证券立案结算有限义务公司深圳分公司证券立案结算体例，通过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额立案正在证券立案结算体例。63、上市往还：指投资者通过场内会员单元以聚会竞价的形式生意基金份额的动作。
64、场外份额：指立案正在立案体例下的基金份额。65、场内份额：指立案正在证券立案结算体例下的基金份额。66、基金转换：指基金份额持有人依据《基金合同》和基金束缚人届时有用通告原则的要求，申请将其持有基金束缚人束缚的、某一基金的基金份额转换为基金束缚人束缚的其他基金基金份额的动作。67、体例内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额正在立案体例内分别出售机构（网点）之间或证券立案结算体例内分别会员单元（往还单位）之间举办转托管的动作。68、跨体例转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额正在立案体例和证券立案结算体例之间举办转托管的动作。69、份额配对转换：指遵照《基金合同》的商定，正在分级运作期内本基金的申万中小板份额与中小板A份额、中小板B份额之间的配对转换，包罗分拆与团结两个方面。70、分拆：指正在分级运作期内遵照《基金合同》的商定，基金份额持有人将其持有的每两份申万中小板份额的场内份额申请转换成一份中小板A份额与一份中小板B份额的动作。71、团结：指正在分级运作期内遵照《基金合同》的商定，基金份额持有人将其持有的每一份中小板A份额与一份中小板B份额举办配对申请转换成两份申万中小板份额的场内份额的动作。72、分级运作期到期基金份额的折算：指分级运作期到期，将中小板A份额、中小板B份额依据各自的份额参考净值与申万中小板份额净值之比折算成场内申万中小板份额的动作。73、中小板指数：指中小企业板价钱指数，指数代码为399005，揭橥于2006年01月24日。74、按期定额投资预备：指投资者通过相合出售机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款形式，由出售机构于每期商定扣款日正在投资者指定银行账户内自愿实行扣款及基金申购申请的一种投资形式。75、元：指公民币元。
券持有时期的公正价钱改观、银行存款利钱、已杀青的其他合法收入及因应用基金财富带来的本钱和用度的俭省。77、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价钱总和。78、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。79、基金资产估值：指盘算推算评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值的进程。80、指定媒体：指中邦证监会指定的用以举办新闻披露的报刊、互联网网站及其他媒体。81、《营业原则》：指申万菱信基金束缚有限公司、深圳证券往还所和中邦证券立案有限义务公司的相干营业原则，是外率基金束缚人所束缚的怒放式证券投资基金立案方面的营业原则，由基金束缚人和基金投资者联合服从。82、不行抗力：指《基金合同》当事人不行预念、不行避免且不行降服的客观事宜。
（一）基金束缚人概略名称：申万菱信基金束缚有限公司注册地点：上海市淮海中途300号香港新全邦大厦40楼办公地点：上海市淮海中途300号香港新全邦大厦40楼邮政编码：200021法定代外人：姜邦芳成修功夫：2004年1月15日答应设立陷阱：中邦证券监视束缚委员会答应设立文号：中邦证监会证监基金字【2003】144号文构制事势：有限义务公司注册本钱：壹亿伍仟万元公民币存续限日：络续谋划相干电线相干人：王菲萍股本构造：申银万邦证券股份有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信任银行株式会社持有33%的股权（二）合键职员境况1、董事会成员姜邦芳先生，董事长，1957年出生，高级经济师，工商束缚硕士。1980年至1984年任职于中邦公民银行上海市分行，1984年至1992年任职于中邦工商银行上海市分行构制处，1992年至1996年任职于上海申银证券有限公司，董事副总司理、党委副书记。1996年至2004年2月任申银万邦证券股份有限公司奉行副总裁，兼申银万邦（香港）有限公司董事长。
杜平先生，董事，1963年出生，经济师，法学硕士。1989年至1990年正在湖北省武汉市政府计谋讨论室任科员、副主任科员，1990岁终至1993岁首正在湖北省武汉市政府办公厅任副市长秘书、主任科员。1993岁首至1998岁首正在交通银
行总行秘书处、条法处先后职掌副行长秘书、行长秘书、党组秘书。1998年起任交通银行深圳分行副行长，2000年7月任交通银行新加坡分行行长。2003年10月起加盟申银万邦证券股份有限公司，任公司副总裁。刘郎先生，董事，1961年出生，副教诲，硕士讨论生。1982年至1983年正在湖南邵阳学院物理系任教，1986年至1994年正在东南大学形而上学系职掌系副主任。1994年至2003岁终正在泰阳证券公司任公司总裁。2004年任万联证券总裁。2006年6月至2007年1月正在广州都会商学院职掌主任。2007年1月至8月正在大通证券公司职掌副总司理。2007年9月至今职掌申银万邦证券股份有限公司副总裁。宫永宪一先生，董事，1960年出生，日祖籍。1982年4月至今正在三菱UFJ信任银行株式会任职，历任归纳企划部副部长，谋划企划部副部长，投资企划部副部长等职。现职掌三菱UFJ信任银行株式会社奉行董事并兼任海外资产束缚事迹部部长。陈志成先生，董事，1955年出生，日祖籍。1990年7月至今正在三菱UFJ信任银行株式会社任职，历任中邦营业科员、中邦营业科长、上海代外处首席代外，现任北京代外处首席代外。冯根福先生，独立董事，1957年出生，二级教诲，博士生导师，经济学博士。1982年至2000年正在陕西财经学院职业，历任陕西财院学报主编、陕西财院工商学院院长。2000年5月至今正在西安交通大学经济与金融学院职掌院长。张军修先生，独立董事，1956年出生，教诲，博士讨论生。1983年至1988年正在四川外邦语大学任教。1988年至1990年正在日本长崎县立大学任特聘讲师。1990年至1998年正在日本千叶大学先后职掌特聘讲师，客座教诲和早稻田大学额外勤讲师。1998年-2000年正在日本菱南开拓株式会社中邦事迹部任部长兼国法照管。2001年至今正在中南大学任法学院教诲，中日经济法讨论所所长，中南大学信任与信任法讨论中央主任；中邦银行法学讨论会常务理事；中美国法换取基金会信任法委员会副主席。阎小平先生，独立董事，1948年出生，硕士讨论生，高级经济师。1969年下手职业，1984年进入金融行业，1984年1月至2001年1月正在中邦工商银行人事部历任科员、副处长、处长、主任及副主任等职务；2001年1月至2008年12月正在工商银行北京市分行历任副行长、副书记等职务；2009年1月起退息。
李秀仑先生，独立董事，1948年出生，大学本科学历，高级经济师。1969年下手职业，1979年3月至1993年5月正在工商银行上海分行卢湾和长宁支行历任司帐、分理处主任、党委副书记、书记、行长等职务；1993年6月至2004年3月正在工行上海分行历任总考查、行长助理等职务；2004年5月至2005年8月正在上海乡村信用配合社拉拢社任党委书记、理事长；2005年9月至2008年12月正在上海乡村贸易银行任党委书记、董事长；2009年1月至12月正在市金融党委科学成长观行动任指示搜检组二组组长；2010年1月起退息。2、监事会成员蒋元真先生，男，监事会主席，1953年出生，高级司帐师、高级经济师。1983至1985年正在上海市财务局企业财政一处任科员。1985岁终至1987年正在上海市财税二分局任局长助理。1987至1998年正在上海市税务局外税处历任副处长、处长。1998年至2000年正在上海邦际信任投资公司历任计财部司理、襄理兼计财部司理。2000年-2010年正在上海邦际集团有限公司任副总司理（此中：2003年-2010年正在上海证券有限义务公司任董事长）2010年中至今正在申银万邦证券股份有限公司任党委委员、监事会主席。正冈利之先生，监事，1957年出生，日祖籍。1982年4月至今任职于三菱UFJ信任银行株式会社(原三菱信任银行)，历任资产应用部次长，民众资金应用部次长，受托应用部部长，此中2005年6月至2010年6月曾任职于三菱基金束缚公司，2011年6月起任三菱UFJ信任银行株式会社投资企划部部长。王厚谊先生，监事，申万菱信基金束缚有限公司行政束缚总部承担人。1951年出生，讨论生学历。自1978年起任职上海船舶讨论安排院；1994年任职万邦房地产开拓公司任办公室主任；1997年任职申银万邦证券股份有限公司人力资源总部薪酬部司理。2004年1月加盟本公司。3、高级束缚职员于东升先生，总司理，1971年出生，经济学博士、EMBA。17年证券、基金从业经过，历任南方证券西安交易部总司理、预备财政束缚总部副总司理；湘财证券华东束缚总部总司理、商场总监；泰达荷银基金公司总司理助理、商场营业总监；汇添富基金束缚有限公司首席商场官，副总司理。2011年9月到场申万菱信基金束缚有限公司，同年11月起任本公司总司理。。
过振华先生，副总司理，1964年出生，工商束缚硕士。19年银行、证券行业从业经过，曾任职于中邦工商银行上海分行，尔后历任上海申银证券公司邦际营业部司理，申万泛达投资束缚（亚洲）有限公司联席总裁，申银万邦证券股份有限公司邦际营业总部副总司理等职务。2004年到场申万菱信基金束缚有限公司，历任公司督察长，2005年3月起任本公司副总司理。欧庆铃先生，副总司理、投资总监，1965年出生，理学博士。11年证券、基金从业经过，历任华南理工大学运用数学系副教诲；广州证券有限义务公司讨论中央常务副总司理；金鹰基金束缚有限公司讨论副总监、基金司理；万家基金束缚有限公司基金司理、投资束缚部总监。2011年8月到场申万菱信基金束缚有限公司，2011年12月起任本公司副总司理、投资总监。4、督察长来肖贤先生，督察长，1969年出生，经济学硕士。15年证券、基金从业经过，历任申银万邦证券股份有限公司邦际营业总部投资剖判师、部分副司理。2004年到场申万菱信基金束缚有限公司，历任本公司监察考查总部副总司理，2005年3月起任本公司督察长。5、拟任基金司理张少华，复旦大学数目经济学硕士。自1999年起从事金融职业，1999年7月至2003年1月正在申银万邦证券股份有限公司任职，2003年1月到场申万巴黎基金束缚有限公司(现名申万菱信)准备组。2004年2月正式到场本公司，历任危急束缚总部高级危急剖判师、危急束缚总部副总监，2009年3月起任危急束缚总部总监，2010年2月起任投资束缚总部副总监，申万菱信沪深300价钱指数型证券投资基金基金司理，2010年10月起同时任申万菱信深证成指分级证券投资基金基金司理。2011年6月起同时任申万菱信量化小盘股票型证券投资基金基金司理。（6）投资决议委员会委员名单投资决议委员会由下述奉行委员构成：总司理、公司分担投资的副总司理、投资束缚总部总监、讨论总监、基金司理代外等。委员会奉行委员正在集会时期对所决议事项有投票权。
非奉行委员有下列职员构成：董事长、副总司理、督察长、监察考查总部总监、危急束缚总部总监和商场营销总部总监。非奉行委员对需决议事项可宣布看法，但不插足决议事项的投票外决。本公司总司理职掌投资决议委员会主席，分担投资的副总司理职掌投资决议委员聚合会聚集人，投资束缚总部总监职掌投资决议委员会秘书，承担和谐兼顾投资决议委员会的各项事宜。（7）上述职员之间不存正在近支属联系。（三）基金束缚人的职责（1）依法召募基金，处置或者委托经由证监会认定的其他机构代为处置基金份额的发售、申购、赎回和立案事宜；（2）处置基金存案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以老实信用、把稳辛勤的准则束缚和应用基金财富；（4）装备足够的具有专业资历的职员举办基金投资剖判、决议，以专业化的谋划形式束缚和运作基金财富；（5）创造健康内部危急驾御、监察与考查、财政束缚及人事束缚等轨制，保障所束缚的基金财富和基金束缚人的财富彼此独立，对所束缚的分别基金财富不同束缚，不同记账，举办证券投资；（6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他相合原则外，不得运用基金财富为本人及任何第三人谋取益处，不得委托第三人运作基金财富；（7）依法继承基金托管人的监视；（8）接纳妥贴合理的步骤使盘算推算基金份额认购、申购、赎回价钱的办法吻合《基金合同》等国法文献的原则，按相合原则盘算推算并通告基金资产净值，申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值，分级运作期内中小板A份额与中小板B份额终止运作后的份额转换比例，分级运作期到期中小板A份额与中小板B份额的到期折算比例；（9）举办基金司帐核算并编制基金财政司帐申诉；（10）编制季度、半年度和年度基金申诉；
（11）庄苛依据《基金法》、《基金合同》及其他相合原则，实施新闻披露及申诉负担；（12）守旧基金贸易隐藏，不得显露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相合原则另有原则外，正在基金新闻公然披露前应予保密，不得向他人显露；（13）依据《基金合同》的商定确定基金收益分拨计划，实时向基金份额持有人分拨收益；（14）按相干原则受理申万中小板份额的申购和赎回申请，实时、足额付出赎回金钱；（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他相合原则聚集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法聚集基金份额持有人大会；（16）按原则保全基金财富束缚营业行动的记载、账册、报外和其他相干材料15年以上；（17）确保需求向基金投资者供应的各项文献或材料正在原则功夫发出，而且保障投资者可能依据《基金合同》原则的功夫和形式，随时查阅到与基金相合的公然材料，并正在付出合理本钱的要求下获得相合材料的复印件；（18）构制并插足基金财富整理小组，插足基金财富的保管、算帐、估价、变现和分拨；（19）面对遣散、依法被废除或者被依法公告停业时，实时申诉中邦证监会并告诉基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财富的耗损或损害基金份额持有人合法权柄，该当负担补偿义务，其补偿义务不因其退任而解任；（21）监视基金托管人按国法法例和《基金合同》原则实施负担，基金托管人违反《基金合同》酿成基金财富耗损时，应为基金份额持有人益处向基金托管人追偿；（22）当基金束缚人将其负担委托第三方管理时，该当对第三方相合基金事情的动作负担义务；（23）以基金束缚人外面，代外基金份额持有人益处行使诉讼权益或者施行其他国法动作；
（24）基金束缚人正在召募时期未能抵达基金的存案要求，《基金合同》不行生效，基金束缚人负担全面召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利钱正在基金召募期结果后30日内退还认购基金认购人；（25）奉行生效的基金份额持有人大会的决意；（26）创造并保全基金份额持有人名册；（27）国法法例、《基金合同》原则的以及中邦证监会央求的其他负担。（四）基金束缚人的许可1、本基金束缚人于此许可将服从实用的国法法例和《基金合同》。2、本基金束缚人许可禁止用本基金财富从事以下动作：（1）将其固有财富或者他人财富混同于本基金财富从事证券投资；（2）不公道地应付其束缚的分别基金财富；（3）运用本基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取益处；（4）向本基金份额持有人违规许可收益或者负担耗损；（5）国法法例、中邦证监会及《基金合同》原则禁止从事的其他动作。3、本基金基金司理许可（1）按照相合国法法例和《基金合同》的原则，本着把稳的准则为本基金份额持有人谋取最大益处；（2）不为本人、其代办人、代外人、受雇人或任何第三人谋取犯警益处；（3）不违反现行有用的相合国法法例、《基金合同》和中邦证监会的相合原则，显露正在任职时期知悉的相合证券、基金的贸易隐藏、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资预备等新闻；（4）不协助、继承委托或以其他任何事势为除本基金束缚人以外的其他构制或部分举办证券往还。（五）基金束缚人的内部驾御轨制概述1、内控编制安排根据
本基金束缚人内控编制的安排基于餍足邦度相合国法法例的央求，以及本基金束缚人对相干国法法例精神的深化体会，勾结本基金束缚人对基金束缚营业的
体会和筹办并鉴戒股东单元正在资产束缚营业范围恒久的实行经历。2、内控编制安排准则（1）健康性准则：内部驾御笼盖公司的各项营业、部分或机构和各级职员，并贯穿到决议、奉行、监视、反应等各个合节。（2）有用性准则：本基金束缚人内控编制珍视于创造分别目标的危急驾御和监察序次，同时各营业部分和岗亭均设立并坚守合理的束缚轨制和有用率的职业流程。本基金束缚人内部驾御编制的创造正在各项营业的运转进程中将阐发事前防备危急、事中监控和过后考查的感化。（3）独立性准则：本基金束缚人各机构、部分和岗亭职责该当依旧相对独立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作该当差别。设立独立于各营业和束缚部分的危急束缚总部对各部分、岗亭举办流程监控和危急束缚。其余，更具独立性的督察长和监察考查总部，对各部分的营业发展举办合规监察，并代外董事会对公司的运营举办独立的考查。（4）彼此限制准则：公司内部部分和岗亭的设立权责显明、彼此制衡。（5）本钱效益准则：公司应用科学化的谋划束缚办法低浸运作本钱，升高经济效益，通过合理的本钱驾御抵达最佳的内部驾御结果。3、危急束缚及内部危急驾御的构制构造（1）危急束缚委员会：危急束缚委员会为公司额外设议事机构，由公司总司理、督察长、危急束缚总部总监和监察考查总部总监构成。该委员会合键承担审核本公司的危急驾御轨制和危急束缚流程，以确保对公司具体危急举办危急评估的识别、监控与束缚；对本公司存正在的危急隐患或闪现的危急题目举办讨论，提出办理办法；承担对本公司所束缚的基金的投资举办危急评估并设定危急驾御参数，向投资决议委员会供应相干的危急测算、危急剖判之磋商提倡；对基金资产运作的危急举办预测、评估和驾御束缚；决意对公司内部员工急急违法、违规事宜的观察，并根据观察结果向公司束缚层提倡做出相应的刑罚决意。
（2）督察长：本基金束缚人设督察长，对董事会承担。合键承担行使国法（和其常常删改的原则）付与其的整个权力，可列席本基金束缚人的任何集会，对基金运作、内部束缚、轨制奉行及遵规遵法境况举办内部监察、考查，独立出具考查申诉；遵照本基金束缚人监察考查职业的需求并正在董事会授权边界内，督
察长能够调阅本基金束缚人相干档案，就内部驾御轨制的奉行境况独立即实施搜检、评议、申诉、提倡机能；按期和不按期向董事会申诉内部驾御奉行境况，董事会该当对督察长的申诉举办审议。（3）监察考查总部：该部分的职业合键对公司董事会承担。监察考查总部通过按期考查预备以及不按期的抽覆按查杀青对公司的内部危急监控；监察考查部有权对基金投资往还进程施行及时监控；有权对公司各部分内部危急驾御轨制的创造和落实境况举办搜检考查；对违规事宜举办观察并提出管理主张；对设立的内部危急驾御轨制的合理性、有用性举办剖判，提出改革计划，上报督察长或正在须要时上报危急束缚委员会举办斟酌。（4）危急束缚总部：该部分的职业合键对公司束缚层承担，为公司束缚层供应相合危急评估、测算、平日危急点搜检、危急驾御步骤等方面的申诉以及提出有针对性的办理提倡。同时，对基金投资、讨论、往还、基金营业束缚、基金营销、基金司帐、新闻本领体例、人力资源、财政束缚等各营业部分及运作流程中的各个合节举办平日搜检，并核核对公司的规章、指引和流程的服从与奉行境况。将搜检、核查境况按期向总司理提交独立的危急驾御申诉，并抄送督察长。（六）基金束缚人内部驾御因素1、内部驾御境况（1）内部驾御境况包罗谋划理念和内控文明，公司处理构造、构制构造、员工德性本质等实质；（2）本基金束缚人竭力于营制一个夸大内控和危急束缚的文明气氛；（3）本基金束缚人按新颖企业轨制的央求，创造了吻合公司成长需求的构制构造和运转机制，足够阐发独立董事、监事会对公司束缚层和谋划行动的监视，通过正在董事会、监事会层面创造专业化、民主、透后的决议序次和束缚、议事原则，防卫不正当的干系往还、益处输送和公司内部人驾御的情景并确保基金份额持有人的益处不受进犯；（4）本基金束缚人创造了科学的聘任、培训、评估考察、晋升、落选等人力资源束缚轨制，创造了健康的激劝与牵制机制，确保公司人员具备和依旧杰出的职业操守和专业素养；
（5）本基金束缚人创造了贯穿于公司具体的、目标了解、权责同一、禁锢明晰的四层内部驾御防地，包罗：第一层：员工的自律与岗亭之间的彼此制衡与监视；第二层：庄苛的授权束缚及品级监视轨制；第三层：独立于各部分、效劳于公司高级束缚层的由危急束缚总部对各营业部分施行的平日向例危急搜检；第四层：效劳于董事会的独立的合规监察与考查；（6）本基金束缚人创造了紧要营业管理笔据转达和新闻疏通轨制，相合部分和岗亭之间彼此监视、彼此制衡。2、危急评估（1）危急评估，包罗危急判别和危急测算两大局部，是危急驾御束缚的条件；（2）危急判别指公司需求确认并清楚它所面对危急的特性；（3）危急测算则正在危急判别的根柢进步一步对危急不妨发作的耗损作出较为科学和正确的估测；（4）危急束缚委员会需求从危急耗损的范围举办划分，确认某项危急将导致公司负担相应国法义务、社会和群众义务、经济耗损或是正在以上三个范围的任何组合耗损；（5）各部分应承担落实其相干的危急驾御步骤；（6）危急束缚总部需求正在预期危急耗损产生的地步下，评估危急对各方面发作的打击效应。3、驾御行动（1）庄苛的流程驾御是公司举办有用的内部驾御的根柢。1）本基金束缚人各项营业操作均应庄苛服从公司订定的相应流程，合键的基础营业流程包罗：出售和基金召募束缚流程、客户开户和注册立案束缚流程、客户效劳与客户联系管理流程、投资决议束缚流程、投资往还束缚流程、基金整理与基金司帐束缚流程、产物开拓流程、新闻披露束缚流程、新闻本领束缚与操作流程、蹙迫应变序次、绩效评估与考察序次、授权束缚序次、危急驾御流程和监察考查序次等；
2）正在合键基础营业流程编制的根柢上，各部分勾结基础营业流程和其部分、岗亭的职责进一步订定整个的、涵盖操作细节的操作流程；正在出售、注册立案、投资、往还、基金整理及授权束缚等紧要操作流程安排与奉行中应发作和保存仔细的书面记载；3）危急束缚总部正在平日营业运转进程中对操作流程的服从境况举办全部监视和记载；4）各部分主管承担对本部分的流程运作举办及时监控以保障本部分的职业庄苛服从相干营业流程；5）监察考查总部以按期考查的形式搜检各营业部分对相干流程运作与服从境况，并对该流程的合理性、可操作性以及获得服从的实质情景举办评估；（2）庄苛的分级授权是公司内部驾御的基础形式；（3）创造完好的资产差别轨制，基金资产与公司资产、分别基金的资产和其他委托资产实行独立运作，不同核算；（4）庄苛奉行岗亭差别轨制，明晰订定了岗亭职责；（5）创造科学的事迹评估和考察编制，按期对各项营业发展作出归纳评议并对各部分和岗亭职员的事迹举办评估、考察；（6）订定真实有用的蹙迫应变轨制，创造危殆管理的机制，明晰危殆管理的序次。4、新闻疏通（1）创造公司内部的新闻疏通渠道，保险新闻的实时、正确的转达，而且维持渠道的通顺；（2）创造真切的申诉体例；（3）要是遭遇蹙迫境况无法联络上司主管，能够越级请示。5、内部监控本基金束缚人创造了有用的内部监控编制，设立督察长和独立的监察考查总部，对公司内控轨制的奉行境况举办络续的监视，保障内控轨制落实。（1）设督察长，对董事会承担，经董事会聘任，报中邦证监会批准。遵照公司监察考查职业的需求和董事会授权发展职业；
考查预备以及不按期的抽覆按查杀青对公司的内部危急监控；（3）设独立于各营业部分的危急束缚总部，该部分的职业合键对公司束缚层承担；（4）各部分主管承担本部分对待内控轨制的奉行和监视；正在整个的营业运营中，授权束缚、岗亭间彼此监视与彼此制衡以及营业流程中跨部分之间的彼此校验与会签轨制的奉行将付与各岗亭整个的监视机能；（5）督察长、危急束缚总部和投资总监有权对全豹投资往还进程施行全程跟踪的正在线监控；新闻本领总部正在新闻本领方面临这项及时监控供应足够的本领支柱。监控者遵照其授权边界和监控范围对待投资往还进程中的驾御参数举办预设立；（6）各部分正在展现任何有违反内控准则的动作时，应即刻遵照申诉流程逐级上报，遭遇蹙迫境况能够越级上报；（7）对待员工部分违反国法法例和相合原则，视其给公司酿成的耗损及影响水平举办管理。对各项原则轨制完好、危急防备职业踊跃主动并行之有效的部分，公司将赐与妥贴外扬与怂恿。因为部分轨制不适应或束缚不完好而酿成较大危急并给公司带来耗损的，公司将追查部分合键承担人的义务。（七）基金束缚人内部驾御轨制证明1、本基金束缚人许可以上合于内部驾御的披露线、本基金束缚人许可遵照商场转变和公司成长络续完好内部合规驾御。
（一）基金托管人的基础境况1、基础境况名称：中邦农业银行股份有限公司（以下简称中邦农业银行）室庐：北京市东城区开邦门内大街69号办公地点：北京市西城区中兴门内大街28号凯晨世贸中央东座法定代外人：蒋超良成修功夫：2009年1月15日答应设立陷阱和答应设立文号：邦发【1979】056号构制事势：股份有限公司注册本钱：32,479,411.7万元公民币存续时期：络续谋划基金托管资历批文及文号：《合于批准中邦农业银行证券投资基金托管人资历的批复》，中邦证监会证监基字【1998】23号相干电话传真相干人：李芳菲
中邦农业银行股份有限公司是中邦金融编制的紧要构成局部,总行设正在北京。经邦务院答应，中邦农业银行具体改制为中邦农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法创立。中邦农业银行股份有限公司承袭原中邦农业银行全面资产、欠债、营业、机构网点和员工。中邦农业银行网点遍布中邦城乡，成为邦内网点最众、营业辐射边界最广，效劳范围最广，效劳对象最众，营业性能周备的大型邦有贸易银行之一。正在海外，中邦农业银行同样通过本人的奋发博得了杰出的诺言，每年位居《财产》全邦500强企业之列。举动一家城乡并举、联通邦际、性能完备的大型邦有贸易银行，中邦农业银行一向继承以客户为中央的谋划理念，僵持郑重持重谋划、可络续成长，存身县域和都会两大商场，施行分歧化竞赛计谋，效力打制伴你滋长效劳品牌，依托笼盖宇宙的分支机构、巨大的电子化搜集和众元化的金融产物，竭力为巨大客户供应优质的金融效劳，与广
大客户共创价钱、联合滋长。中邦农业银行是中邦第一批发展托管营业的邦内贸易银行，经历足够，效劳优质，事迹杰出，2004年被英邦《环球托管人》评为中邦最佳托管银行。2007年中邦农业银行通过了美邦SAS70内部驾御审计，并得到无保存主张的SAS70审计申诉，外了然独立平正第三方对中邦农业银行托管效劳运作流程的危急束缚、内部驾御的健康有用性的全部认同。中邦农业银行效力增强材干修筑，品牌声誉进一步提拔，正在2010年首届金牌理财TOP10颁奖盛典中功效杰出，获最佳托管银行奖。2010年再次荣获《首席财政官》杂志宣告的最佳资产托管奖。中邦农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中邦证监会和中邦公民银行答应创立，2004年9月改名为托管营业部，内设养老金束缚中央、本领保险处、营运中央、委托资产托管处、保障资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、归纳束缚处、危急束缚处，具有进步的安乐防备方法和基金托管营业体例。2、合键职员境况中邦农业银行托管营业部现有员工130名，此中高级司帐师、高级经济师、高级工程师、状师等专家10余名，效劳团队成员专业水准高、营业本质好、效劳材干强，高级束缚层均有20年以上金融从业经历和高级本领职称，醒目邦外里证券商场的运作。3、基金托管营业谋划境况
截止2011年12月31日，中邦农业银行托管的关闭式证券投资基金和怒放式证券投资基金共116只，包罗富邦天源均衡同化型证券投资基金、中邦安稳伸长同化型证券投资基金、大成踊跃滋长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成更始滋长同化型证券投资基金、长盛同德重心伸长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价钱证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛滋长价钱证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价钱伸长证券投资基金、大成债券投资基金、银河持重证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数加强型债券投资基金、长信利钱收益怒放式证券投资基金、
长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需伸长怒放式证券投资基金、万家加强收益债券型证券投资基金、大成精选增值同化型证券投资基金、长信银利精选怒放式证券投资基金、富邦天瑞强势地域精选同化型证券投资基金、鹏华钱银商场证券投资基金、中海分红增利同化型证券投资基金、邦泰钱银商场证券投资基金、新华优选分红同化型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利钱银商场基金、交银施罗德钱银商场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四时红同化型证券投资基金、富邦天时钱银商场基金、富兰克林邦海弹性市值股票型证券投资基金、益民钱银商场基金、长城定心回报同化型证券投资基金、中邮重点优选股票型证券投资基金、景顺长城内需伸长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德滋长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价钱滋长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力伸长同化型证券投资基金、宝盈计谋伸长股票型证券投资基金、邦泰金牛更始滋长股票型证券投资基金、益民更始上风同化型证券投资基金、中邮重点滋长股票型证券投资基金、中邦中兴股票型证券投资基金、富邦天成盈利活络设备同化型证券投资基金、长信双利优选活络设备同化型证券投资基金、富兰克林邦海深化价钱股票型证券投资基金、申万巴黎竞赛上风股票型证券投资基金、新华优选滋长股票型证券投资基金、金元比联滋长动力活络设备同化型证券投资基金、天治持重双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹活络设备同化型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德前卫股票证券投资基金、东吴向上计谋活络设备同化型怒放式证券投资基金、修信收益加强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司处理往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司处理往还型怒放式指数证券投资基金、富兰克林邦海沪深300指数加强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基修股票型证券投资基金、中邮重点上风活络设备同化型证券投资基金、工银瑞信中小盘滋长股票型证券投资基金、东吴钱银商场证券投资基金、博时创业滋长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富邦汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投
资基金、兴业沪深300指数加强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证盈利往还型怒放式指数证券投资基金、工银瑞信深证盈利往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、富邦可转换债券证券投资基金、大成深证滋长40往还型怒放式指数证券投资基金、大成深证滋长40往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴财产指数证券投资基金、工银瑞信四时收益债券型证券投资基金、招商安瑞向上债券型证券投资基金、汇添富社会义务股票型证券投资基金、工银瑞信消费效劳行业股票型证券投资基金、易方达黄金重心证券投资基金（LOF）、中邮中小盘活络设备同化型证券投资基金、浙商聚潮财产滋长股票型证券投资基金、嘉实领先滋长股票型证券投资基金、广发中小板300往还型怒放式指数证券投资基金、广发中小板300往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、南方保本同化型证券投资基金、交银施罗德进步制作股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林邦海计谋回报活络设备同化型证券投资基金、金元比联保本同化型证券投资基金、招商安达保本同化型证券投资基金、交银施罗德深证300价钱往还型怒放式指数证券投资基金、南方中邦中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价钱往还型怒放式指数证券投资基金联接基金、富邦中证500指数加强型证券投资基金（LOF）、长信内需滋长股票型证券投资基金、大成中证内地消费重心指数证券投资基金、中海消费重心精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城重点竞赛力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金。（二）基金托管人的内部驾御轨制1、内部驾御宗旨庄苛服从邦度相合托管营业的国法法例、行业禁锢规章和行内相合束缚原则，遵法谋划、外率运作、庄苛监察，确保营业的持重运转，保障基金财富的安乐完全，确保相合新闻实在实、正确、完全、实时，保卫基金份额持有人的合法权柄。2、内部驾御构制构造
营业危急束缚和内部驾御职业举办监视和评议。托管营业部特意设立了危急束缚处,装备了专职内控监视职员承担托管营业的内控监视职业，独立行使监视考查权力。3、内部驾御轨制及步骤具备体例、完好的轨制驾御编制，创造了束缚轨制、驾御轨制、岗亭职责、营业操作流程，能够保障托管营业的外率操作和气手举办；营业职员具备从业资历；营业束缚实行庄苛的复核、审核、搜检轨制，授权职业实行聚会驾御，营业印章按规程保管、存放、行使，账户材料庄苛保管，限制机制庄苛有用；营业操作区特意设立，关闭束缚，施行音像监控；营业新闻由专职新闻披露人承担，防卫泄密；营业杀青自愿化操作，防卫人工事项的产生，本领体例完全、独立。（三）托管人对束缚人运作基金举办监视的办法和序次基金托管人通过参数设立将《基金法》、《运作法子》、《基金合同》、托管和议原则的投资比例和禁止投资种类输入监控体例，逐日登录监控体例监视基金束缚人的投资运作，并通过基金资金账户、基金束缚人的投资指令等监视基金束缚人的其他动作。当基金闪现极度往还动作时，基金托管人该当针对不怜惜况举办以下形式的管理：1、电话提示。对媒体协议论反应聚会的题目，电线、书面警示。对本基金投资比例贴近超标、资金头寸亏折等题目，以书面形式对基金束缚人举办提示；3、书面申诉。对投资比例超标、整理资金透支以及其他涉嫌违规往还等动作，书面提示相合基金束缚人并报中邦证监会。（四）基金托管人的权益1、自《基金合同》生效之日起，依国法法例和《基金合同》的原则安乐保管基金财富；2、依《基金合同》商定得到基金托管费以及国法法例原则或禁锢部分答应的其他用度；
3、监视基金束缚人对本基金的投资运作，如展现基金束缚人有违反《基金合同》及邦度国法法例动作，对基金财富、其他当事人的益处酿成宏大耗损的景况，应呈报中邦证监会，并接纳须要步骤保卫基金投资者的益处；4、遵照相干商场原则，为基金开设证券账户、为基金处置证券往还资金整理。5、发起召开或聚集基金份额持有人大会；6、正在基金束缚人调动时，提名新任基金束缚人；7、国法法例和《基金合同》原则的其他权益。（五）基金托管人的负担1、以老实信用、辛勤尽责的准则持有并安乐保管基金财富；2、设立特意的基金托管部，具有吻合央求的交易场地，装备足够的、及格的熟习基金托管营业的专职职员，承担基金财富托管事宜；3、创造健康内部危急驾御、监察与考查、财政束缚及人事束缚等轨制，确保基金财富的安乐，保障其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分别的基金财富彼此独立；对所托管的分别基金财富不同设立账户，独立核算，分账束缚，保障分别基金之间正在账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此独立；4、除根据《基金法》、《基金合同》及其他相合原则外，不得运用基金财富为本人及任何第三人谋取益处，不得委托第三人托管基金财富；5、保管由基金束缚人代外基金签署的与基金相合的宏大合同及相合凭证；6、按原则开设基金财富的资金账户和证券账户，依据《基金合同》的商定，遵照基金束缚人的投资指令，实时处置整理、交割事宜；7、守旧基金贸易隐藏。除《基金法》、《基金合同》及其他相合原则另有原则外，正在基金新闻公然披露前应予保密，不得向他人显露；8、复核、审查基金束缚人盘算推算的基金资产净值和申万中小板份额的基金份额净值、分级运作期内中小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值，分级运作期内中小板A份额与中小板B份额终止运作后的份额转换比例，分级运作期到期中小板A份额与中小板B份额到期折算比例；9、处置与基金托管营业行动相合的新闻披露事项；
10、对基金财政司帐申诉、季度、半年度和年度基金申诉出具主张，证明基金束缚人正在各紧要方面的运作是否庄苛依据《基金合同》的原则举办；要是基金束缚人有未奉行《基金合同》原则的动作，还该当证明基金托管人是否接纳了妥贴的步骤；11、保全基金托管营业行动的记载、账册、报外和其他相干材料不少于15年；12、创造并保全基金份额持有人名册；13、按原则制制相干账册并与基金束缚人查对；14、根据基金束缚人的指令或相合原则向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱；15、根据《基金法》、《基金合同》及其他相合原则聚集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行聚集基金份额持有人大会；16、依据国法法例和《基金合同》的原则监视基金束缚人的投资运作；17、插足基金财富整理小组，插足基金财富的保管、算帐、估价、变现和分拨；18、面对遣散、依法被废除、停业或者由接收人接收其资产时，实时申诉中邦证监会和银行监视机构，并告诉基金束缚人；19、因违反《基金合同》导致基金财富耗损时，准许担补偿义务，其补偿义务不因其退任而解任；20、按原则监视基金束缚人依据国法法例原则和《基金合同》实施其负担，基金束缚人因违反《基金合同》酿成基金财富耗损时，应为基金份额持有人益处向基金束缚人追偿；21、奉行生效的基金份额持有人大会的决意；22、国法法例及中邦证监会原则的和《基金合同》商定的其他负担。
（一）基金份额发售机构1、场外发售机构（1）直销机构申万菱信基金束缚有限公司直销中央室庐：上海市淮海中途300号香港新全邦大厦40层法定代外人：姜邦芳电线传线相干人：浦剑悦、李濮君客户效劳电线（免长途线网址：电子邮件：（2）代销机构1）名称：中邦农业银行股份有限公司注册地点：北京市东城区开邦门内大街69号法定代外人：蒋超良传线客户效劳电线网址：）名称：中邦工商银行股份有限公公法定代外人：姜修清注册地点：北京市西城区中兴门内大街55号相干人：查樱客户效劳电线传线网址：）名称：中邦修筑银行股份有限公司
注册地点：北京市西城区金融大街25号办公地点：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代外人：王洪章电话传真相干人：王琳客服电线网址：）名称：交通银行股份有限公司室庐：上海市浦东新区银城中途188号办公地点：上海市银城中途188号法定代外人：胡怀邦电话传真相干人：陈铭铭客户效劳电线
网址：）名称：上海浦东成长银行股份有限公司注册地点：上海市浦东新区浦东南途500号办公地点：上海市中山东一起12号法定代外人：吉晓辉传真相干人：倪苏云、虞谷云客户效劳热线公司网站：）名称：中邦民生银行股份有限公司注册地点：北京市西城区中兴门内大街2号办公地点：北京市西城区中兴门内大街2号法定代外人：董文标
客服电线相干人：董云巍传真网址：）名称：上海乡村贸易银行股份有限公司注册地点：上海市浦东新区浦东大道981号法定代外人：胡平西客服电话相干人：吴海平传真
网址：）名称：南京银行股份有限公司注册地点：南京市白下区淮海途50号办公地点：南京市白下区淮海途50号法定代外人：林复传真相干人：翁俊客户效劳电线
网址：）名称：申银万邦证券股份有限公司注册地点：上海市常熟途171号法定代外人：丁邦荣传线相干人：邓寒冰客服电线公司网站：）名称：中信修投证券股份有限公司注册地点：北京市朝阳区安立途66号4号楼办公地点：北京市朝阳门内大街188号
法定代外人：王常青相干人：权唐怒放式基金磋商电话：怒放式基金营业传真公司网站：）名称：海通证券股份有限公司注册地点：上海市淮海中途98号办公地点：上海市广东途689号法定代外人：王修邦相干人：金芸、李乐鸣客户效劳电线，或拨打各都会交易网点磋商电话公司网站：）名称：邦泰君安证券股份有限公司注册地点：上海市浦东新区商城途618号办公地点：上海浦东新区银城中途168号上海银行大厦29层法定代外人：万修华传真客户效劳热线公司网站：）名称：招商证券股份有限公司注册地点：深圳市福田区益田途江苏大厦A座38-45层法定代外人：宫少林传线-相干人：林生迎客户效劳热线
公司网站：）名称：中邦银河证券股份有限公司注册地点：北京市西城区金融大街35号邦际企业大厦C座
公司网址：）名称：广发证券股份有限公司室庐：广东省云汉北途183号大城市广场43楼办公地点：广东广州云汉北途大城市广场18、19、36、38、41和42楼法定代外人：林治海电线或致电各交易网点传真相干人：黄岚
公司网站：）名称：光大证券股份有限公司注册地点：上海市静安区新闸途1508号法定代外人：徐浩明相干人：刘晨客户效劳电线传真公司网站：）名称：邦元证券股份有限公司注册地点：安徽省合肥市寿春途179号法定代外人：凤良志传真相干人：李蔡客户效劳电线网址：）名称：信达证券股份有限公司注册地点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代外人：高冠江相干人：唐静客服电话：
公司网址：）名称：中航证券有限公司注册地点：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号邦际金融大厦A座41楼法定代外人：杜航相干人：戴蕾客服电线网址：）名称：邦信证券股份有限公司注册地点：深圳市罗湖区红岭中途1012号邦信证券大厦十六层至二十六层办公地点：深圳市罗湖区红岭中途1012号邦信证券大厦6楼法定代外人：怎样相干人：齐晓燕传线网址：）名称：华融证券股份有限公司注册地点：北京市西城区金融大街8号办公地点：北京市西城区金融大街8号A座3、5层法定代外人：丁之锁相干人：陶颖传真客户效劳电话网址：）名称：长江证券股份有限公司注册地点：武汉市新华途特8号长江证券大厦
法定代外人：胡运钊相干人：李良传线）名称：邦联证券股份有限公司注册地点：江苏省无锡市县前东街168号法定代外人：雷修辉相干人：沈刚传线网址：）名称：安信证券股份有限公司注册地点：深圳市福田区金田途4018号安联大厦35层、28层A02单位办公地点：深圳市福田区金田途4018号安联大厦35层、28层A02单位深圳市福田区深南大道2008号中邦凤凰大厦1栋9层法定代外人：牛冠兴传真相干人：陈剑虹同一客服电线
公司网站地点：）名称：中信证券股份有限公司注册地点:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地点:北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦15层法定代外人：王东明电话传真相干人：陈忠网址：
26）名称：东吴证券股份有限公司室庐：姑苏工业园区翠园途181号商旅大厦17－21层法定代外人：吴永敏相干人：方晓丹电话传真客服电话公司网址：）名称：中信万通证券有限义务公司注册地点：青岛市崂山区苗岭途29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地点：青岛市崂山区深圳途222号青岛邦际金融广场1号楼第20层法定代外人：张智河相干人：吴忠超相干电线
网址：）名称：中信证券（浙江）有限义务公司注册地点：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层办公地点：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代外人：沈强相干人：丁思聪相干电线网址：、场内发售机构（1）本基金的场内发售机构为具有基金代销资历的深圳证券往还所会员单元（整个名单可正在深交所网站盘问）。
（2）本基金召募结果前得到基金代销资历的深圳证券往还所会员单元可新增为本基金的场内发售机构。（二）基金注册立案机构名称：中邦证券立案结算有限义务公司注册地点：北京市西城区宁静桥大街17号办公地点：北京市西城区宁静桥大街17号邮政编码：100033法定代外人：金颖电话，传真相干人：任瑞新（三）状师事情所和经办状师状师事情所：通力状师事情所注册地点：上海市银城中途68号期间金融中央19楼承担人：韩炯电线传线相干人：安冬经办状师：吕红、安冬（四）司帐师事情所和经办注册司帐师司帐师事情所：普华永道中天司帐师事情整个限公司注册地点：上海市浦东新区陆家嘴环途1318号星展银行大厦6楼办公地点：上海市湖滨途202号普华永道中央11楼法定代外人姓名：杨绍信电线传线
（一）分级运作期内基金份额分级1、分级运作期内的基金份额构造正在分级运作期内，本基金的基金份额包罗申万菱信中小板指数分级证券投资基金之根柢份额（以下简称申万中小板份额）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金之持重收益类份额（以下简称中小板A份额）与申万菱信中小板指数分级证券投资基金之踊跃向上类份额（以下简称中小板B份额）。此中，中小板A份额、中小板B份额的基金份额配比永远依旧1:1的比例褂讪。2、分级运作期内基金的自愿差别与分拆原则本基金通过场外、场内两种形式公然拓售。基金发售结果后，场外认购的全面基金份额将确以为申万中小板份额；场内认购的全面基金份额依据1:1的比例自愿差别为预期收益与危急分别的两种份额种别，即中小板A份额和中小板B份额。《基金合同》生效后，申万中小板份额设立零丁的基金代码，只能够举办场内与场外的申购和赎回，但不上市往还。中小板A份额与中小板B份额往还代码分别，只可正在深圳证券往还所上市往还，不继承零丁的申购与赎回。投资者可正在场内申购和赎回申万中小板份额，投资者可遴选将其正在场内申购的申万中小板份额按1:1的比例分拆成中小板A份额和中小板B份额。投资者也可按1:1的配比将其持有的中小板A份额和中小板B份额申请团结为场内的申万中小板份额。投资者可正在场外申购和赎回申万中小板份额。投资者不得申请将其场外申购的申万中小板份额举办分拆（《基金合同》另有原则的除外）。但投资者可将其持有的场外申万中小板份额跨体例转托管至场内并申请将其分拆成中小板A份额和中小板B份额后上市往还。3、分级运作期内中小板A份额和中小板B份额的基金份额参考净值盘算推算准则
正在中小板A份额与中小板B份额的存续期内，本基金按《基金合同》商定的参考净值盘算推算原则对中小板A份额和中小板B份额不同举办份额参考净值计
算，整个盘算推算准则如下：（1）本基金一份中小板A份额的参考净值与一份中小板B份额的参考净值之和等于两份申万中小板份额的净值。（2）中小板A份额逐日得到日基准收益，中小板A份额实质的投资盈亏都由中小板B份额分享与负担。中小板A份额的日基准收益均以1.000元面值为基准接纳单利举办盘算推算。某运作周年的日基准收益R＝1.000元×该运作周年的年基准收益率/该运作周年的实质天数本基金的运作周年指分级运作期内自某运作周年下手日起至该运作周年结果日止的运作时期。《基金合同》生效之日为第一个运作周年的下手日，其他运作周年的下手日为上一个运作周年结果日的越日。第一、第二、第三登第四个运作周年的结果日为其下手日至满一周年的结尾一日（简称为对应日），若某运作周年的对应日为非职业日，则该运作周年的结果日顺延至其对应日之后的第一个职业日；第五个运作周年的结果日为基金合同生效之日至满五周年的结尾一日（简称为五周年日），若五周年日为非职业日，则第五个运作周年的结果日顺延至五周年日之后的第一个职业日。假设本基金的《基金合同》生效之日为2012年2月16日，则第一个运作周年的下手日为2012年2月16日，第一个运作周年的对应日为2013年2月15日，若该对应日为职业日，则该对应日即为结果日；若该对应日为非职业日，则第一个运作周年的结果日顺延至2013年2月15日之后的第一个职业日。本基金的五周年日为2017年2月15日，若五周年日为职业日，则第五个运作周年的结果日即为2017年2月15日；若五周年日为非职业日，则第五个运作周年的结果日顺延至2017年2月15日之后的第一个职业日。年基准收益率是指本基金为中小板A份额设定每个运作周年应得的收益率，中小板A份额正在每个运作周年均应杀青的年基准收益率。年基准收益率＝一年期银行按期存款利率（税后）+3.5%，此中，一年期银行按期存款利率是指每个运作周年的第一天中邦公民银行布告并奉行的金融机构公民币一年期整存整取基准年利率。
值－中小板A份额的基金份额参考净值。基金束缚人并不许可或保障中小板A份额的基金份额持有人的商定基准收益，如正在本基金资产闪现十分耗损境况下，中小板A份额的基金份额持有人不妨谋面对无法获得商定基准收益以至耗损本金的危急。4、分级运作期内基金份额净值的盘算推算分级运作期内，本基金举动分级基金，依据中小板A份额和中小板B份额的参考净值盘算推算原则盘算推算并通告申万中小板份额的基金份额净值、中小板A份额与中小板B份额的基金份额参考净值。为了简化外述，咱们记T日的申万中小板份额的基金份额净值、中小板A份额、中小板B份额的基金份额参考净值不同为TNAV，()TNAVA，()TNAVB。
（1）申万中小板份额的基金份额净值盘算推算基金资产净值为基金资产总值减去基金欠债后的价钱T日，申万中小板份额的基金份额净值盘算推算公式为：TNAV＝T日闭市后本基金的基金资产净值/T日本基金（包罗申万中小板份额、中小板A份额与中小板B份额）的基金份额总数举例证明：假设T日为2012年2月27日，闭市后，本基金的基金资产净值约为28亿元，申万中小板份额、中小板A份额与中小板B份额的基金份额不同为4亿份、10亿份与10亿份，则申万中小板份额的基金份额净值盘算推算如下：TNAV＝28/（4+10+10）＝1.167元2、中小板A份额的基金份额参考净值盘算推算中小板A份额逐日得到日基准收益，T日，中小板A份额的基金份额参考净值盘算推算公式如下：-1()()TTTNAVANAVAR..-1()TNAVA：T-1日中小板A份额的基金份额参考净值；TR：T日所正在运作周年的日基准收益。3、中小板B份额的基金份额参考净值盘算推算
T日，中小板B份额的基金份额参考净值盘算推算公式为：()2()TTTNAVBNAVNAVA...举例证明：假定T日为2012年2月27日，闭市后，申万中小板份额的基金份额净值为1.167元，中小板A份额的基金份额参考净值为1.001元，则中小板B份额的基金份额参考净值盘算推算如下：()TNAVB＝2×1.167－1.001＝1.333元申万中小板份额的基金份额净值、中小板A份额和中小板B份额的基金份额参考净值的盘算推算，均保存到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此差错发作的收益或耗损计入基金财富。T日的基金份额净值正在当天收市后盘算推算，并正在T+1日通告。如遇异常境况，经中邦证监会许诺，能够妥贴延迟盘算推算或通告。（二）分级运作期到期的基金份额转换本基金分级运作期结果将依据《基金合同》商定转换为上市怒放式基金（LOF）。正在分级运作期到期后，本基金将以申万中小板份额的基金份额净值为基准，将中小板A份额、中小板B份额依据各自的基金份额参考净值折算成场内申万中小板份额，并处置基金的申购与赎回营业。本基金分级运作期结果基金转换的相干事宜睹本招募仿单第二十局部及基金束缚人届时揭橥的相干通告。
本基金由本基金束缚人按照《基金法》、《运作法子》、《出售法子》、《新闻披露法子》、《基金合同》及其他相合原则召募，本次召募并经中邦证监会2012年2月16日证监许可【2012】197号文《合于批准申万菱信中小板指数分级证券投资基金召募的批复》批准。
（一）基金基础境况1、基金名称正在分级运作期内，本基金名称为申万菱信中小板指数分级证券投资基金；分级运作期结果，本基金转换为上市怒放式基金（LOF），基金名称相应调动为申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）。2、基金的运作形式上市条约型怒放式3、基金种别股票型证券投资基金4、标的指数中小企业板价钱指数5、召募宗旨本基金最低召募范围为2亿份基金份额6、基金份额面值本基金份额发售面值为公民币1.00元7、基金存续限日与分级运作期本基金基金存续限日为不按期；本基金分级运作期为自《基金合同》生效之日（含《基金合同》生效之日）起五个运作周年的功夫区间。（二）召募形式
售。（三）召募期召募限日为自基金份额发售之日起不超出3个月。自2012年4月5日到2012年4月27日，本基金基金份额对投资者发售。要是本基金正在上述功夫段内未抵达《基金合同》生效的法定要求，本基金基金份额可正在召募限日内接续出售。整个召募功夫以发售通告为准，请投资者就召募和认购事宜防备阅读本基金的发售通告。
（四）发售对象吻合国法法例原则的部分投资者和机构投资者及及格境外机构投资者，以及国法法例或中邦证监会允诺采办证券投资基金的其他投资者。
（五）发售场地本基金通过场外、场内两种形式公然拓售。场外将通过基金束缚人的直销中央及基金场外代销机构的代销网点发售（整个名单详睹发售通告）。场内将通过深圳证券往还所内具有基金代销营业资历的会员单元发售（整个名单详睹发售通告或相干营业通告）。本基金召募期结果前得到基金代销营业资历的会员单元也可代办场内基金份额的发售。基金发售结果后，投资者场外认购所得的全面份额将确以为申万中小板份额；投资者场内认购所得的全面份额将按1:1的比例确以为中小板A份额与中小板B份额。（六）认购功夫本基金基金份额认购的整个营业处置功夫由基金束缚人和代销机构确定，请参睹本基金的发售通告以及本地基金代销机构以各种事势揭橥的通告。
投资者通过场内认购本基金基金份额，应持深圳公民币广泛股票账户或证券投资基金账户，投资者通过场外认购本基金基金份额，应开立中邦证券立案结算有限义务公司深圳怒放式基金账户。召募期内，投资者可通过具有基金代销营业资历的证券谋划机构交易部、基金束缚人及其代销机构的交易网点处置开户和认购手续。正在召募时期，投资者认购本基金基金份额该当依据证券谋划机构交易部、基金束缚人及其代销机构网点的原则，到相应的出售网点填写认购申请书，并依据其原则的形式全额缴纳认购款。投资者认购本基金份额应提交的文献和处置的手续详睹本基金的发售通告。2、认购实在认出售机构对认购申请的受理并不代外该申请必定凯旋，而仅代外出售机构确实接受到认购申请。认购实在认以立案机构或基金束缚人实在认结果为准。
（八）认购形式1、本基金基金份额初始面值为公民币1.00元，按面值发售。2、认购费率（1）本基金的场外认购费率如下外：
（2）本基金的场内认购费率由出售机构参照场外认购费率奉行。3、认购份额的盘算推算（1）申万中小板份额的认购份额盘算推算本基金发售结果后，投资者通过场外认购本基金所得到的全面份额将确以为申万中小板份额。
盘算推算公式为：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购用度=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额+认购利钱）/基金份额初始面值净认购金额以公民币元为单元，盘算推算结果依据四舍五入办法，保存至小数点后2位；认购份额的盘算推算结果依据四舍五入办法，保存到小数点后2位，由此差错发作的收益或耗损计入基金财富。举例证明：某投资者投资100,000元通过场外认购本基金，该笔认购全面予以确认，要是认购期内认购资金得到的利钱为100元，则其可获得的申万中小板份额盘算推算如下：净认购金额=100,000元/（1+1.00%）=99,009.90元认购用度=100,000元－99,009.90元=990.10元认购基金份额=（99,009.90+100元）/1.00元=99,109.90份即投资者投资100,000元通过场外认购本基金，加上认购资金正在认购期内得到的利钱，基金发售结果后，投资者确认的申万中小板份额为99,109.90份。（2）中小板A份额、中小板B份额的认购份额盘算推算本基金发售结果后，投资者通过场内认购本基金所得到的全面份额将按1:1的比例确以为中小板A份额与中小板B份额。本基金场内认购采用份额认购的形式，认购价钱为1.00元/份。盘算推算公式为：认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率利钱折算的份额＝认购利钱/认购价钱认购份额总额＝认购份额+利钱折算的份额经确认的中小板A份额＝认购份额总额×0.5经确认的中小板B份额＝认购份额总额×0.5场内认购份额按整数申报，认购金额的盘算推算保存到小数点后2位，小数点2位从此的局部四舍五入，由此差错发作的收益或耗损由基金财富负担。利钱折算的份额保存至整数位（最小单元为1份），余额计入基金财富。
经确认的中小板A份额、中小板B份额取整盘算推算（最小单元为1份），余额计入基金财富。举例证明：某投资者投资通过场内认购100,000份本基金，该笔认购全面予以确认，要是认购期内认购资金得到的利钱为80元，若会员单元设定的认购费率为1.00%，则其可获得的中小板A份额、中小板B份额盘算推算如下：认购金额＝1.00×100,000×（1+1.00%）＝101,000.00元认购用度＝1.00×100,000×1.00%＝1000.00元利钱折算的份额＝80/1.00＝80份认购份额总额＝100,000+80＝100,080份经确认的中小板A份额＝100,080×0.5=50,040份经确认的中小板B份额＝100,080×0.5＝50,040份即投资者通过场内认购100,000份本基金，需缴纳101,000元，加上认购资金正在认购期内得到的利钱，基金发售结果后，投资者经确认的中小板A份额为50,040份、中小板B份额为50,040份。本基金认购费正在认购时收取并由投资者负担，合键用于本基金的商场扩张、出售、立案等基金召募时期产生的各项用度。（九）召募资金利钱的管理形式《基金合同》生效。
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