答：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与

　　答：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2015年修订）》的规定—腾讯股票1、问：证监会此次除公布《内地与香港股票墟市生意互联互通机造若干原则》外，还将公布什么配套文献？

　　答：为全部落实《内地与香港股票墟市生意互联互通机造若干原则》（以下简称《互联互通原则》），我会还将接续公布《合于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的存案原则》、《上市公司股东大会规矩》、《上市公司章程指引》和《证券基金规划机构参加内地与香港股票墟市生意互联互通指引》等告示，诀别对港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份、证券挂号结算机构行为表面持有人参加上市公司股东大会的投票规矩、内地证券基金规划机构参加互联互通等举办了全部原则。

　　深圳证券生意所、上海证券生意所和中邦证券挂号结算公司也将同步公布最新同意或修订的《深圳证券生意所深港通营业执行步骤》、《上海证券生意所沪港通营业执行步骤》和《内地与香港股票墟市生意互联互通机造挂号、存管、结算营业执行细则》等相干配套规矩。

　　下一步，我会还将踊跃会同相合部委接续出台《中邦群众银行 中邦证券监视统治委员集合于内地与香港股票墟市生意互联互通机造试点相合题目的知照》等配套文献，祈望墟市各方踊跃做好参加互联互通营业的各项预备事情，确保互联互通胜利执行和运转。

　　2、问：境外投资者对其通过香港结算持有的沪股通、深股通股票是否享有行为股东的物业权？内地执法是抵赖同“表面持有人”和“实践权利具有人”的观点？

　　答：《证券挂号结算统治步骤》第十八条原则，证券应该记实正在证券持有人自己的证券账户内，但凭据执法、行政原则和中邦证监会的原则，证券记实正在表面持有人证券账户内的，从其原则，为证券表面持有预留了空间。《互联互通原则》第十三条原则，“投资者依法享有通过内地与香港股票墟市生意互联互通机造买入的股票的权利。.....投资者通过沪股通、深股通买入的股票应该挂号正在香港中心结算公司名下。......”，鲜明了互联互通机造下境外投资者应通过香港结算持有沪股通、深股通股票，况且享有行为股东的物业权。

　　3、问：境外投资者对其通过香港结算持有的沪股通、深股通股票怎么行使相合权益？

　　答：互联互通架构下，境外投资者行为实践权利具有人行使股东权益的体例，应该按照香港特区合于表面持有人的相干执法原则作出摆设。按照香港结算公布的《中心结算系团结般规矩》和《中心结算体例运作程式规矩》，沪股通、深股通股票的实践权利具有人应该通过表面持有人，即香港结算行使相合股东权益，搜罗恳求召开股东大会、向股东大会提案、正在股东大会上投票外决、获取分红或者其他投资收益等。

　　4、问：境外投资者怎么正在内地选用执法举措或提起执法诉讼以告竣其对沪股通、深股通股票的权益？

　　答：合于表面持有轨造之下实践权利具有人提起执法诉讼的权益，内地执法没有鲜明原则，也没有鲜明禁止。咱们判辨，互联互通机造下，香港结算行为境外投资者的表面持有人，挂号为沪股、深股股票的持有人，可能行使相干股东权益、提告状讼。其余，按照《民事诉讼法》第一百一十九条原则，“原告是与本案有直接利害相干的公民、法人和其他构造；......”倘若境外投资者可能供给证据其行为实践权利具有人、有直接利害相干的相干证据，则可依法以己方的表面正在内地法院提起执法诉讼。

　　5、问：香港结算及其参加者出具的沪股通、深股通股票持股证据是否被中邦证监会认同？

　　答：《互联互通原则》第三条原则，“内地与香港股票墟市生意互联互通机造屈从两地墟市现行的生意结算执法原则。......”，确定了互联互通生意结算用命本地墟市执法原则的法则。《互联互通原则》第十三条原则，“......投资者通过沪股通、深股通买入的股票应该挂号正在香港中心结算公司名下。......”是以，怎么证据境外投资者是股票的实践权利具有人，应按照香港特区的执法和相干规矩举办摆设。相应的，倘若香港特区的执法和相干规矩认同香港结算及其参加人出具的沪股通、深股通持股证据是境外投资者享有股票权利的合法证据，我会也将尊敬这一摆设。

　　6、问：正在互联互通实行表面持有人轨造下，上市公司前十大股东的认定和披露是以表面持有人工准仍是以实践权利具有人工准？

　　答：按照《公然采行证券的公司新闻披露实质与体式原则第2号——年度呈报的实质与体式（2015年修订）》的原则，年报中应该披露呈报期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等，若持股5%以上股东少于10人，则应列出起码前10名股东的持股环境。目前，A股墟市是根据记录于挂号结算机构的股东名册确认股东身份的，也即按表面持有人举办确认。正在互联互通执行时期，以表面持有人披露前十大股东是确保墟市服从的要紧轨造摆设。

　　7、问：正在披露持股5%以上的股东、控股股东和实践限度人方面，是以实践权利具有人工准仍是以表面股东为准？权利转化的新闻披露职守主体是谁？是否需求归并策动相干权利？

　　答：《证券法》第67条原则，“持有公司百分之五以上股份的股东或者实践限度人，其持有股份或者限度公司的环境发作较大改变”时，上市公司需求呈报、告示暂且呈报。《上市公司收购统治步骤》原则，投资者正在一个上市公司中具有的权利，搜罗挂号正在其名下的股份和虽未挂号正在其名下但该投资者可能实践驾御外决权的股份。投资者及其划一举措人正在一个上市公司中具有的权利应该归并策动。持股5%以上的股东、控股股东或实践限度人应依据上述原则实在奉行权利披露职守。

　　按照《互联互通原则》第十三条第四款原则：投资者通过沪股通、深股通交易股票到达新闻披露请求的，应该依法奉行呈报和新闻披露职守。是以，通过互联互通买入内地墟市上市公司股票的香港投资者，是新闻披露的职守人。

　　8、问：按照互联互通相干原则，单个境外投资者对单个上市公司的持股比例上限是10%。正在持股比例上限的策动和认定方面，是以表面股东仍是以实践权利具有人工准？境内和境外的上市股是否需求归并策动？

　　答：按照《上市公司收购统治步骤》原则，“投资者及其划一举措人正在一个上市公司中具有的权利应该归并策动”。“本步骤所称划一举措，是指投资者通过赞同、其他摆设，与其他投资者协同增加其所或许驾御的一个上市公司股份外决权数目的举止或者底细。”“正在上市公司的收购及相干股份权利转化行动中有划一举措景况的投资者，互为划一举措人”。

　　按照《及格境外机构投资者境内证券投资统治步骤》原则，境外投资者奉行新闻披露职守时，应该归并策动其持有的统一上市公司的境内上市股和境外上市股。正在境外投资者申请QFII资历时，应该实在奉行持股新闻披露和禁止短线生意的相合请求。QFII及其划一举措人应该归并策动持有上市公司股份，统一QFII统治的差别产物的持股环境应该归并策动。

　　9、问：资产统治公司或者具有众家子公司的集团公司，怎么奉行权利披露职守？是否需求归并策动子公司正在统一家上市公司中持有的股份？

　　答：《上市公司收购统治步骤》原则，投资者正在一个上市公司中具有的权利，搜罗挂号正在其名下的股份和虽未挂号正在其名下但该投资者可能实践驾御外决权的股份。投资者及其划一举措人正在一个上市公司中具有的权利应该归并策动。互联互通下，资产统治公司或者集团公司依据上述原则奉行权利披露职守。

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