第十二条境外投资者的境内股票投资—港股暴跌

　　第十二条境外投资者的境内股票投资—港股暴跌的真正原因（2016年9月30日证监会令第128号布告 自2016年9月30日起实行）

　　第一条为了范例内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联勾当，包庇投资者合法权柄，庇护证券墟市规律，凭据《证券法》和其他合联功令、行政规矩，造订本法则。

　　第二条本法则所称内地与香港股票墟市来往互联互通机造，是指上海证券来往所、深圳证券来往所区分和香港纠合来往完全限公司（以下简称香港纠合来往所）开发本事相接，使内地和香港投资者可能通过本地证券公司或经纪商生意法则局限内的对方来往所上市的股票。内地与香港股票墟市来往互联互通机造包罗沪港股票墟市来往互联互通机造（以下简称沪港通）和深港股票墟市来往互联互通机造（以下简称深港通）。

　　沪港通包罗沪股通和沪港通下的港股通。沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港纠合来往地点上海设立的证券来往任职公司，向上海证券来往所举办申报（生意盘传达），生意沪港通法则局限内的上海证券来往所上市的股票。沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券来往地点香港设立的证券来往任职公司，向香港纠合来往所举办申报（生意盘传达），生意沪港通法则局限内的香港纠合来往所上市的股票。

　　深港通包罗深股通和深港通下的港股通。深股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港纠合来往地点深圳设立的证券来往任职公司，向深圳证券来往所举办申报（生意盘传达），生意深港通法则局限内的深圳证券来往所上市的股票。深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券来往地点香港设立的证券来往任职公司，向香港纠合来往所举办申报（生意盘传达），生意深港通法则局限内的香港纠合来往所上市的股票。

　　第三条内地与香港股票墟市来往互联互通机造依照两地墟市现行的来往结算功令规矩。

　　合联来往结算勾当恪守来往结算产生地的囚系法则及生意端正，上市公司恪守上市地的囚系法则及生意端正，证券公司或经纪商恪守地点地的囚系法则及生意端正，投资者恪守其委托的证券公司或经纪商地点地的投资者得当性囚系法则及生意端正，本法则另有法则的除外。

　　第四条中邦证券监视解决委员会（以下简称中邦证监会）对内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联生意举办监视解决，并通过囚系协作安插与香港证券及期货工作监察委员会和其他相合邦度或区域的证券监视解决机构，服从平正、公平、对等的法则，庇护投资者跨境投资的合法权柄。

　　第五条上海证券来往所、深圳证券来往所和香港纠合来往所展开内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联生意，该当奉行下列职责：

　　（二）上海证券来往所、深圳证券来往所区分正在香港设立证券来往任职公司，香港纠合来往所区分正在上海和深圳设立证券来往任职公司；对质券来往任职公司生意勾当举办解决，促进并帮理其奉行本法则所授予的职责；

　　（三）造订合联生意端正，对墟市主体的合联来往及其他勾当举办自律解决，并展开跨墟市囚系协作；

　　（五）对合联来往举办及时监控，并开发相应的音信交流轨造和纠合监限度度，联合监控跨境的不正当来往举动，防备墟市危害；

　　上海证券来往所、深圳证券来往所该当服从相合囚系哀求，区分造订港股通投资者得当性解决的整体圭臬和实践指引，并报中邦证监会立案。

　　上海证券来往所、深圳证券来往所该当造订合联生意端正，哀求香港纠合来往所及其证券来往任职公司供应相合来往申报涉及的投资者音信。

　　第六条证券来往任职公司该当服从证券来往所的合联生意端正或通过证券来往所的合联生意安插奉行下列职责：

　　（一）上海证券来往所证券来往任职公司供应沪港通下的港股通合联任职，深圳证券来往所证券来往任职公司供应深港通下的港股通合联任职；香港纠合来往地点上海设立的证券来往任职公司供应沪股通合联任职；香港纠合来往地点深圳设立的证券来往任职公司供应深股通合联任职；

　　（四）造订沪股通、深股通或港股通生意的操作流程和危害限度门径，巩固内部限度，防备危害；

　　（五）上海证券来往所、深圳证券来往所设立的证券来往任职公司该当区分造订内地证券公司展开港股通生意的本事圭臬，并对拟展开生意公司的本事编造举办测试评估；香港纠合来往地点上海和深圳设立的证券来往任职公司该当区分造订香港经纪商展开沪股通、深股通生意的本事圭臬，并对拟展开生意公司的本事编造举办测试评估；

　　（六）为证券公司或经纪商供应本事任职，并对其接入沪股通、深股通或港股通的本事编造运转情形举办监控；

　　第七条中邦证券立案结算有限义务公司（以下简称中邦证券立案结算公司）、香港中间结算有限公司（以下简称香港中间结算公司）展开内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联生意，该当奉行下列职责：

　　第八条内地证券公司展开港股通生意，该当恪守功令、行政规矩、本法则、中邦证监会其他法则及合联生意端正的哀求，巩固内部限度，防备和限度危害，并凭据中邦证监会及上海证券来往所、深圳证券来往所投资者得当性解决相合法则，造订相应的实践计划，的确庇护客户权柄。

　　第九条因来往很是情形首要影响内地与香港股票墟市来往互联互通机造个人或整体来往平常举办的，上海证券来往所、深圳证券来往所和香港纠合来往所可能服从生意端正和合同商定，暂停个人或者整体合联生意勾当并予以告示。

　　第十条上海证券来往所、深圳证券来往所和香港纠合来往所展开内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联生意，限于法则局限内的股票来往生意和中邦证监会承认的其他生意。

　　第十一条证券来往任职公司和证券公司或经纪商不得自行说合投资者通过内地与香港股票墟市来往互联互通机造生意股票的订单成交，不得以其他任何局面正在证券来往是以外的地点对通过内地与香港股票墟市来往互联互通机造生意的股票供应让渡任职，中邦证监会另有法则的除外。

　　第十二条境外投资者的境内股票投资，该当依照下列持股比例限定：

　　（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得跨越该上市公司股份总数的10%；

　　（二）完全境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得跨越该上市公司股份总数的30%。

　　境内相合功令规矩和其他相合囚系端正对持股比例的最高限额有更庄重法则的，从其法则。

　　第十三条投资者依法享有通过内地与香港股票墟市来往互联互通机造买入的股票的权柄。

　　投资者通过港股通买入的股票该当记载正在中邦证券立案结算公司正在香港中间结算公司开立的证券账户。中邦证券立案结算公司该当以自身的表面，通过香港中间结算公司行使对该股票发行人的权柄。中邦证券立案结算公司行使对该股票发行人的权柄，该当通过内地证券公司、托管银行等机构事先搜求投资者的意睹，并服从其意睹处分。

　　中邦证券立案结算公司出具的股票持有记载，是港股通投资者享有该股票权柄的合法证据。投资者不行哀求提取纸面股票，中邦证监会另有法则的除外。

　　投资者通过沪股通、深股通买入的股票该当立案正在香港中间结算公司名下。投资者通过沪股通、深股通生意股票抵达音信披露哀求的，该当依法奉行申诉和音信披露责任。

　　第十四条合于通过港股明白成的来往，由中邦证券立案结算公司负责股票和资金的整理交收义务。合于通过沪股通、深股明白成的来往，由香港中间结算公司负责股票和资金的整理交收义务。

　　中邦证券立案结算公司及香港中间结算公司，该当服从两地墟市结算危害相对隔绝、互不传达的法则，互不列入对方墟市互保性子的危害基金安插；其他合联危害解决安插该当恪守来往结算产生地的来往结算危害解决相合法则。

　　第十五条投资者通过内地与香港股票墟市来往互联互通机造生意股票，该当以群众币与证券公司或经纪商举办交收。操纵其它币种举办交收的，以中邦群众银行法则为准。

　　第十六条对违反功令规矩、本法则以及中邦证监会其他相合法则的，中邦证监会依法接纳监视解决门径；依法应予行政责罚的，遵循《证券法》、《行政责罚法》等功令规矩举办责罚；涉嫌坐法的，依法移送法律罗网，深究刑事义务。

　　中邦证监会与香港证券及期货工作监察委员会和其他相合邦度或区域的证券监视解决机构，通过跨境囚系协作机造，依法查处内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联跨境违法违规勾当。

　　第十七条上海证券来往所、深圳证券来往所和中邦证券立案结算公司遵循本法则的相合哀求，区分造订内地与香港股票墟市来往互联互通机造合联生意端正，报中邦证监会答应后实践。

　　第十八条证券来往所、证券来往任职公司及结算机构该当适宜保管奉行本法则所法则的职责变成的各式文献、材料，保管刻期不少于20年。

　　第十九条本法则自布告之日起实行。《沪港股票墟市来往互联互通机造试点若干法则》（证监会令第101号）同时废止。

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