用天干地支、阴阳五行预测股市2家券商被罚！证

　　用天干地支、阴阳五行预测股市2家券商被罚！证监会：零容忍证监会机构禁锢部正在比来颁发的机构禁锢传达中，再度提及两起“风水研报”案例。

　　据该传达，针对局限券商从事颁发研报交易、证券投资照顾交易时，操纵天干地支、阴阳五行等对质券及证券墟市走势举行剖释、预测或供给投资创议效劳等题目，证监会近期构制证监局举行了现场核查，并依法对违规券商及联系职守职员选用了行政禁锢门径。联系职守人被选用解任或罢免降级、扣发终年奖金等内部追责门径。

　　证监会示意，将接续合切、从苛查处颁发研报交易、证券投资照顾交易违法违规手脚，倔强落实“零容忍”使命目标，浮现一块、解决一块，激动行业接续榜样强健繁荣。

　　旧年末，汇集传布着《仁者无敌-2022中邦股市预测》的陈述。该陈述操纵天干地支及金木水火土的风水外面对我邦股市举行了预测。陈述预测称2022年中邦股市处于五年大牛市起源，并称2022年是计谋市，年头和岁晚钱币宽松，预测股市行情为前高后低。更为精致的是，该陈述还对2022年每个月的行情举行了预测。

　　目前，安信证券官方平台上并没有联系著作的链接，但正在雪球等平台上，仍可检索到该文。这篇著作于2021年12月正在社交媒体普遍转播，著作具名为安信证券首席投顾陈南鹏。

　　此前，深圳证监局已对陈南鹏选用禁锢道话门径，来由是“将股票凭据五行属性分类举行剖释，投资创议不具有合理依照”。同时，安信证券股份有限公司汕头分公司被出具警示函。

　　此次传达中，证监会以为该证券公司某分公司未庄苛凭据内部轨制请求对微信群音书举行监控执掌，未对投资照顾联系执业手脚举行有用管控，违反了《证券公司内部负责指引》和《证券公司和证券投资基金执掌公司合规执掌主见》联系划定。

　　据该传达，上述投资照顾除被选用禁锢道话门径外，证券公司还春联系职守职员选用罢免降级、扣发终年奖金等内部追责门径。

　　正在传达的另一个联系案例中，某证券公司钻探所剖释师、钻探所副所长筑制PPT原料《天干地支正在择时中的利用初探》，操纵天干地支剖释、预测股票墟市走势。

　　该研报的作家为邦盛证券钻探员刘富兵。证监会以为，该剖释师将此研报供给给公司客户，实际从事了颁发研报交易，但未按照颁发研报交易规则请求和公司内部执掌轨制，私自换取外传，导致该研报被媒体普遍转载，毕竟上被颁发。

　　证监会正在传达中示意，操纵天干地支纪历剖释股票墟市走势，钻探技巧不专业留意，钻探结论不客观科学；未经公司审核，未举行注册、登记，将研报供给给特定第三方，未平允应付颁发对象，违反了《颁发证券钻探陈述暂行划定》联系划定。

　　证监会以为邦盛证券未春联系员工手脚举行有用管控，未春联系钻探职员的钻探产物举行有用执掌，未对声誉危机举行有用识别与评估，未选用有用门径提防化解危机，违反了《证券公司内部负责指引》和《证券公司和证券投资基金执掌公司合规执掌主见》联系划定。

　　江西证监局对该剖释师和证券公司分歧选用禁锢道话和出具警示函的门径，同时证券公司对该剖释师选用了免去钻探所副所长职务、扣发终年奖金等内部追责门径。

　　近年来，证监会机构部接续加强证券投资商量交易禁锢司法，一向完整交易正派和禁锢机制，证券投资商量交易总体榜样运转。

　　证监会示意，目前，局限券商证券剖释师、证券投资照顾等未能按照执业榜样和职业德性，颁发研报或供给投资创议效劳不客观、专业、留意，乃至文娱化、低俗化，反应出局限券商合规执掌不到位、职员管控存正在缺点，局限从业职员合规认识淡漠，专业本事有待进一步擢升。

　　有鉴于此，证监会机构部重申券商应该加强合规执掌和职员管控，擢升专业效劳本事。各券商应该设备健康证券投资商量交易事前、事中、过后内部执掌轨制，庄苛实施规则请求和内部轨制。各券商应该增强对质券剖释师、证券投资照顾等职员管控，庄苛请求联系职员颁发使命讯息或舆论前执行内部审批，并接续发展专业培训。

　　证监会还夸大，证券剖释师、证券投资照顾等从业职员应该榜样执业手脚，擢升专业本事。证券剖释师颁发研报应基于客观、坚固的数据基本和毕竟依照，留意提出假设，确保剖释结论具有合理依照。证券投资照顾作出投资创议时，应该用命真诚信用准绳，刻苦、留意地为客户供给证券投资照顾效劳。联系职员正在供给证券投资商量效劳时，应该加强职守承当，留意评估对墟市或者发生的影响，自愿庇护血本墟市次第。

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