欧菲光集团股份有限公司 关于2021年股票期权激励

　　欧菲光集团股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告原题目：欧菲光集团股份有限公司 合于2021年股票期权鞭策安置 黑幕新闻知恋人及鞭策对象交易公司 股票情状的自查陈说

　　本公司及董事会十足成员保障告示实质的实正在、确实和完善，对告示的虚伪纪录、误导性陈述或巨大脱漏负连带仔肩。

　　欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月27日区分召开了第四届董事会第五十次（偶尔）集会和第四届监事会第三十一次（偶尔）集会，审议通过了《合于公司〈2021年股票期权鞭策安置（草案）〉及其摘要的议案》《合于公司〈2021年股票期权鞭策安置实践考察治理手腕〉的议案》《合于审核公司2021年股票期权鞭策安置鞭策对象名单的议案》《合于提请股东大会授权董事会经管2021年股票期权鞭策安置合系事宜的议案》等议案。仔细实质请参睹公司于2021年9月28日正在巨潮资讯网（）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的告示。

　　因为2021年股票期权鞭策安置初度授予对象中，137名鞭策对象因去职、自觉放弃而不再契合鞭策对象资历，故需对鞭策对象职员名单及授权数目举办安排，公司于2021年12月20日区分召开的第五届董事会第二次（偶尔）集会和第五届监事会第二次（偶尔）集会，审议通过了《合于公司〈2021年股票期权鞭策安置（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等议案。仔细实质请参睹公司于2021年12月22日正在巨潮资讯网（）和《证券时报》《中邦证券报》《上海证券报》《证券日报》披露的告示。

　　公司对《公司2021年股票期权鞭策安置（草案）》（以下简称“本鞭策安置”）接纳了充沛需要的保密手段，并对本鞭策安置的黑幕新闻知恋人举办了需要的注册。凭据《上市公司股权鞭策治理手腕》（以下简称“《治理手腕》”）、《深圳证券交往所上市公司营业经管指南第9号逐一股权鞭策》等功令、原则及标准性文献的合系划定，通过向中邦证券注册结算有限仔肩公司深圳分公司（以下简称“中登公司深圳分公司”）盘问，公司对本鞭策安置黑幕新闻知恋人及鞭策对象正在本鞭策安置初度公然披露前6个月内（即2021年3月27日至2021年9月27日，以下简称“自查岁月”）交易公司股票的情状举办了自查，的确情状如下：

　　3、公司通过中登公司深圳分公司就核核对象正在本鞭策安置自查岁月交易公司股票情状举办了盘问确认，并由中登公司深圳分公司出具了《新闻披露职守人持股及股份转折盘问说明》和《股东股份转折明细清单》。

　　凭据中登公司深圳分公司出具的《新闻披露职守人持股及股份转折盘问说明》及《股东股份转折明细清单》，正在自查岁月，核核对象中共有616名鞭策对象（包罗因去职、自觉放弃而不再契合鞭策对象资历的局限鞭策对象）存正在交易公司股票情状。经公司核查及与前述核核对象确认，616名鞭策对象正在自查岁月交易公司股票时，均未获知本鞭策安置的任何新闻，该等交往作为系其凭据二级商场交往情状做出的自行判别，不存正在因知悉黑幕新闻而从事黑幕交往的情状。

　　综上所述，经自查，公司正在操持本鞭策安置事项流程中，苛厉服从《上市公司新闻披露治理手腕》、《合于上市公司创修黑幕新闻知恋人注册治理轨制的划定》及合系公司内部保密轨制，正在本鞭策安置唆使、商量流程中均接纳了相应保密手段，限度接触黑幕新闻职员的周围，对接触到黑幕新闻的合系公司职员及中介机构实时举办了注册；正在本鞭策安置草案初度公然披露前6个月内，未发明本鞭策安置黑幕新闻知恋人和鞭策对象欺骗本鞭策安置相合黑幕新闻交易公司股票的作为，契合《治理手腕》《深圳证券交往所上市公司营业经管指南第9号逐一股权鞭策》的合系划定，不存正在黑幕交往作为。

　　1、中邦证券注册结算有限仔肩公司深圳分公司出具的《新闻披露职守人持股及股份转折盘问说明》

　　2、中邦证券注册结算有限仔肩公司深圳分公司出具的《股东股份转折明细清单》。

　　本公司及董事会十足成员保障告示实质的实正在、确实和完善，对告示的虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏负连带仔肩。

　　（2）通过深圳证券交往所互联网投票体系投票的年华为：2022年1月7日9:15-15:00。

　　4. 集会召开住址：江西省南昌市南昌县航空城大道欧菲光异日城归纳办公楼7楼一号集会室。

　　5. 本次集会由公司董事长蔡荣军先生主理，集会的蚁合、召开契合《公公法》《股东大集会事正派》《股票上市正派》及《公司章程》等相合划定。

　　1. 出席本次股东大会现场集会和通过汇集投票的股东、股东代外及委托投票代劳人共86人，代外公司股份数841,364,653股，占公司股份总数的25.7908％。个中：出席本次股东大会现场集会的股东、股东代外及委托投票代劳人共7人，代外公司股份数803,820,692股，占公司股份总数的24.6400％；通过汇集投票出席本次股东大会的股东共79人，代外公司股份总数为37,543,961股，占公司股份总数1.1509％。

　　3. 公司局限董事、监事、高级治理职员及约请的状师出席或列席了本次股东大会。

　　本次股东大会采用现场投票和汇集投票相勾结的外决方法审议了以下提案，并酿成如下决议：

　　1. 审议《合于公司〈2021年股票期权鞭策安置（草案修订稿）〉及其摘要的议案》

　　外决结果：投入该议案外决的股东代外有外决权股份841,364,653股，个中应承票830,311,949股，占出席集会有外决权股份总数的98.6863％；驳斥票10,581,904股，占出席集会有外决权股份总数的1.2577％；弃权票470,800股，占出席集会有外决权股份总数的0.0560％。

　　中小投资者投票情状：投入该议案外决的中小投资者股东代外有外决权股份40,232,836股，应承票29,180,132股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的72.5282％；驳斥票10,581,904股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的26.3017％；弃权票470,800股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.1702％。

　　2. 审议《合于公司〈2021年股票期权鞭策安置实践考察治理手腕〉的议案》

　　外决结果：投入该议案外决的股东代外有外决权股份841,364,653股，个中应承票830,359,749股，占出席集会有外决权股份总数的98.6920％；驳斥票10,512,604股，占出席集会有外决权股份总数的1.2495％；弃权票492,300股，占出席集会有外决权股份总数的0.0585％。

　　中小投资者投票情状：投入该议案外决的中小投资者股东代外有外决权股份40,232,836股，应承票29,227,932股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的72.6470％；驳斥票10,512,604股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的26.1294％；弃权票492,300股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.2236％。

　　3. 审议《合于提请股东大会授权董事会经管2021年股票期权鞭策安置合系事宜的议案》

　　外决结果：投入该议案外决的股东代外有外决权股份841,364,653股，个中应承票830,356,749股，占出席集会有外决权股份总数的98.6917％；驳斥票10,537,104股，占出席集会有外决权股份总数的1.2524％；弃权票470,800股，占出席集会有外决权股份总数的0.0560％。

　　中小投资者投票情状：投入该议案外决的中小投资者股东代外有外决权股份40,232,836股，应承票29,224,932股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的72.6395％；驳斥票10,537,104股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的26.1903％；弃权票470,800股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.1702％。

　　4. 审议《合于转折局限召募资金用处暨向全资子公司增资以实践新增募投项宗旨议案》

　　外决结果：投入该议案外决的股东代外有外决权股份841,364,653股，个中应承票840,152,653股，占出席集会有外决权股份总数的99.8559％；驳斥票741,200股，占出席集会有外决权股份总数的0.0881％；弃权票470,800股，占出席集会有外决权股份总数的0.0560％。

　　中小投资者投票情状：投入该议案外决的中小投资者股东代外有外决权股份40,232,836股，应承票39,020,836股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的96.9875％；驳斥票741,200股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.8423％；弃权票470,800股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.1702％。

　　外决结果：投入该议案外决的股东代外有外决权股份233,158,881股，个中应承票231,925,381股，占出席集会有外决权股份总数的99.4710％；驳斥票762,700股，占出席集会有外决权股份总数的0.3271％；弃权票470,800股，占出席集会有外决权股份总数的0.2019％。

　　中小投资者投票情状：投入该议案外决的中小投资者股东代外有外决权股份40,232,836股，应承票38,999,336股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的96.9341％；驳斥票762,700股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.8957％；弃权票470,800股，占出席集会的中小投资者有外决权股份的1.1702％。

　　广东信达状师事宜所李运状师和廖敏状师对本次股东大会举办了现场睹证并出具了功令看法书。状师以为：公司本次股东大会的蚁合召开步骤，出席本次股东大会职员、蚁合人的资历及外决步骤均契合《公公法》《股东大会正派》等功令、原则和标准性功令文献以及《公司章程》的划定，本次股东大会外决结果合法有用。

　　1. 与会董事签定的欧菲光集团股份有限公司2022年第一次偶尔股东大会决议；

　　2. 广东信达状师事宜所合于欧菲光集团股份有限公司2022年第一次偶尔股东大会功令看法书。

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